中國金融期貨交易所 交易者適當(dāng)性制度操作指引
（2019 年 12 月 14 日發(fā)布）
第一章 總則
第一條 為落實(shí)金融期貨交易者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)操作，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易者適當(dāng)性制度管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。
第二章 金融期貨交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求
第一節(jié) 基礎(chǔ)知識(shí)要求
第二條 單位客戶的相關(guān)業(yè)務(wù)人員和個(gè)人客戶本人應(yīng)當(dāng)具備期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)，了解中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
第三條 期貨公司會(huì)員可以通過知識(shí)測試方式了解客戶知識(shí)水平?？蛻敉ㄟ^中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的期貨投資者適當(dāng)性知識(shí)測試平臺(tái)進(jìn)行在線知識(shí)測試，知識(shí)測試總分100分，得分80分為合格。知識(shí)測試應(yīng)當(dāng)由單位客戶的指定下單人或者個(gè)人客戶本人全程獨(dú)立自主完成，不得由他人代替。
第二節(jié) 交易經(jīng)歷要求
第四條 關(guān)于仿真交易經(jīng)歷。客戶應(yīng)當(dāng)提供由證券公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)出具的境內(nèi)交易場所聯(lián)調(diào)測試系統(tǒng)、仿真系統(tǒng)的期貨合約或者期權(quán)合約的仿真交易結(jié)算單等材料，證明其具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日、合計(jì)20筆以上（含20筆）的仿真交易成交記錄。
第五條 關(guān)于境內(nèi)交易經(jīng)歷?？蛻魬?yīng)當(dāng)提供由證券公司、 期貨公司等機(jī)構(gòu)出具的交易結(jié)算單等單據(jù)，證明其近三年內(nèi)具有10筆以上（含10筆）的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易（如掉期交易）的成交記錄。
第六條 1筆委托分次成交的視為1筆成交記錄。所有上述交易記錄應(yīng)當(dāng)為實(shí)際（仿真）成交的交易記錄。
第三節(jié) 可用資金要求
第七條 客戶保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金作為計(jì)算依據(jù)。
第八條 期貨公司會(huì)員為客戶申請(qǐng)開立交易編碼的，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)申請(qǐng)日前連續(xù)5個(gè)交易日每日結(jié)算后，客戶在該期貨公司會(huì)員處的保證金賬戶可用資金余額均不低于交易所規(guī) 定的標(biāo)準(zhǔn)。
第四節(jié) 合規(guī)誠信要求
第九條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解客戶誠信信息，結(jié)合國家相關(guān)征信系統(tǒng)，對(duì)客戶的誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向客戶明示有關(guān)禁止或者限制從事期貨交易的規(guī)定和要求。
第十條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺(tái)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)等對(duì)客戶誠信情況進(jìn)行查詢。期貨公司會(huì)員還可以要求客戶出具書面承諾，表明其符合《辦法》中合規(guī)誠信相關(guān)要求，同時(shí)承擔(dān)提供不實(shí)承諾的后果。
第五節(jié) 單位客戶的內(nèi)部制度要求
第十一條 單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼的，應(yīng)當(dāng)具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度，如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)制度或者流程。
第三章 其他要求
第十二條 期貨公司會(huì)員依據(jù)《辦法》第六條、第七條，對(duì)客戶不適用部分適當(dāng)性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)要求其提供符合條件的證明材料。
第十三條 客戶向期貨公司會(huì)員提出開具交易經(jīng)歷、交易權(quán)限等證明材料的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況出具相關(guān)證明。
第十四條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將客戶符合適當(dāng)性制度基礎(chǔ)知識(shí)、交易經(jīng)歷、可用資金、合規(guī)誠信等要求的證明材料作為開戶資料予以保存。 客戶不得進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、 陳述、解釋或者說明。
第四章 附則
第十五條 本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。
第十六條 本指引自2019年12月23日起實(shí)施。
