近期，人民法院發(fā)布了依法懲治金融犯罪典型案例，我們將通過(guò)該系列案例分享，幫助大家警惕金融犯罪、全面知權(quán)、依法維權(quán)。
案例七：張家港保稅區(qū)伊世頓國(guó)際貿(mào)易有限公司、金文獻(xiàn)等操縱期貨市場(chǎng)案
——非法利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)操縱期貨市場(chǎng)
一、基本案情
被告單位張家港保稅區(qū)伊世頓國(guó)際貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱“伊世頓公司”）。
被告人金文獻(xiàn)，男，漢族，1968年5月13日出生。
被告人高燕，女，漢族，1981年6月16日出生。
被告人梁澤中（美國(guó)國(guó)籍），男，1971年7月5日出生。
被告單位伊世頓公司于2012年9月成立，后通過(guò)被告人金文獻(xiàn)在華鑫期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱華鑫期貨公司）開(kāi)設(shè)期貨賬戶。2013年6月起至2015年7月間，伊世頓公司為逃避證券期貨監(jiān)管，通過(guò)被告人高燕、金文獻(xiàn)介紹，以租借或者收購(gòu)方式，實(shí)際控制了19名自然人和7個(gè)法人期貨賬戶，與伊世頓公司自有賬戶組成賬戶組，采用高頻程序化交易方式從事股指期貨合約交易。其間，伊世頓公司隱瞞實(shí)際控制伊世頓賬戶組、大量賬戶從事高頻程序化交易等情況，規(guī)避中金所的監(jiān)管措施，從而取得不正當(dāng)交易優(yōu)勢(shì)；還伙同金文獻(xiàn)等人，將自行研發(fā)的報(bào)單交易系統(tǒng)非法接入中金所交易系統(tǒng)，直接進(jìn)行交易，從而非法取得額外交易速度優(yōu)勢(shì)。2015年6月1日至7月6日間，伊世頓公司及高燕、梁澤中伙同金文獻(xiàn)，利用以逃避期貨公司資金和持倉(cāng)驗(yàn)證等非法手段獲取的交易速度優(yōu)勢(shì)，大量交易中證500股指期貨主力合約、滬深300股指期貨主力合約合計(jì)377.44萬(wàn)手，非法獲利人民幣3.893億余元。此外，被告人金文獻(xiàn)還利用職務(wù)便利侵占華鑫期貨公司資金1348萬(wàn)余元。
二、裁判結(jié)果
本案由上海市第一中級(jí)人民法院一審，上海市高級(jí)人民法院二審。
法院認(rèn)為，被告單位伊世頓公司、被告人金文獻(xiàn)、高燕、梁澤中的行為均構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重；金文獻(xiàn)的行為還構(gòu)成職務(wù)侵占罪，依法應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。鑒于伊世頓公司能認(rèn)罪悔罪，依法可以酌情從輕處罰；高燕、梁澤中具有自首情節(jié)，認(rèn)罪悔罪，依法可以減輕處罰，并適用緩刑；金文獻(xiàn)兩罪均具有自首情節(jié)，依法分別減輕處罰。據(jù)此，依法以操縱期貨市場(chǎng)罪判處伊世頓公司罰金人民幣三億元，追繳違法所得人民幣三億八千九百三十萬(wàn)元；判處高燕有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣一百萬(wàn)元；判處梁澤中有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣八十萬(wàn)元；以操縱期貨市場(chǎng)罪、職務(wù)侵占罪判處金文獻(xiàn)有期徒刑五年，并處罰金人民幣六十萬(wàn)元。
三、典型意義
本案是新型操縱期貨市場(chǎng)犯罪的典型案例，法律、司法解釋對(duì)本案中操縱方法沒(méi)有明確規(guī)定。本案中，被告單位伊世頓公司、被告人金文獻(xiàn)等人違反有關(guān)規(guī)定，隱瞞實(shí)際控制伊世頓賬戶組、大量賬戶從事高頻程序化交易等情況，規(guī)避中金所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)管措施，將自行研發(fā)的報(bào)單交易系統(tǒng)非法接入中金所交易系統(tǒng)，利用以逃避期貨公司資金和持倉(cāng)驗(yàn)證等非法手段獲取的交易速度優(yōu)勢(shì)，大量操縱股指期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，其行為符合操縱期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成要件。伊世頓公司的操縱行為嚴(yán)重破壞了股指期貨市場(chǎng)的公平交易秩序和原則，與刑法規(guī)定的連續(xù)交易、自買(mǎi)自賣(mài)等操縱行為的本質(zhì)相同，可以認(rèn)定為“以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的”情形。本案的正確處理，既符合刑法規(guī)定，也符合寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，實(shí)現(xiàn)了法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。
