近期，人民法院發(fā)布了依法懲治金融犯罪典型案例，我們將通過(guò)該系列案例分享，幫助大家警惕金融犯罪、全面知權(quán)、依法維權(quán)。
案例八：遠(yuǎn)大石化有限公司、吳向東操縱期貨市場(chǎng)案
——以囤積現(xiàn)貨影響期貨行情等手段操縱期貨市場(chǎng)
一、基本案情
被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司。
被告人吳向東，男，漢族，1970年9月8日出生。
被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司經(jīng)時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)被告人吳向東召集會(huì)議決定，于 2016年5月24日至8月31日，利用其實(shí)際控制的18個(gè)賬戶通過(guò)以市場(chǎng)價(jià)大量連續(xù)買入開(kāi)倉(cāng)的手法，將資金優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)通過(guò)直接購(gòu)買、代采代持、售后回購(gòu)等方式大量囤積聚丙烯現(xiàn)貨，制造聚丙烯需求旺盛氛圍，以反作用影響期貨市場(chǎng)，跨期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)操縱PP1609價(jià)格。遠(yuǎn)大石化有限公司違法所得共計(jì)人民幣4.36億余元，吳向東違法所得人民幣487萬(wàn)余元,涉案其他11個(gè)賬戶違法所得共計(jì)人民幣1億余元。案發(fā)后，遠(yuǎn)大石化有限公司積極退繳違法所得。
二、裁判結(jié)果
本案由遼寧省撫順市中級(jí)人民法院一審，遼寧省高級(jí)人民法院二審。
法院認(rèn)為，被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司通過(guò)囤積現(xiàn)貨影響期貨品種市場(chǎng)行情等手段操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)罪；被告人吳向東系直接負(fù)責(zé)的主管人員,其行為亦構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)罪，均應(yīng)依法懲處。被告單位能夠積極配合調(diào)查，并積極退繳違法所得，可以從輕處罰。吳向東能夠如實(shí)供述自己的罪行，構(gòu)成坦白，可以依法從輕處罰。據(jù)此，依法以操縱期貨市場(chǎng)罪判處遠(yuǎn)大石化有限公司罰金人民幣三億元，判處吳向東有期徒刑五年，并處罰金五百萬(wàn)元；依法追繳遠(yuǎn)大石化有限公司違法所得人民幣四億余元，依法追繳吳向東違法所得四百八十萬(wàn)余元，對(duì)涉案其他11個(gè)賬戶的違法所得繼續(xù)追繳。
三、典型意義
本案系以囤積現(xiàn)貨影響期貨行情等手段實(shí)施操縱期貨市場(chǎng)犯罪的典型案例。刑法第一百八十二條第一款規(guī)定了多種常見(jiàn)操縱證券、期貨市場(chǎng)的方法，“兩高”《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條規(guī)定了七種其他操縱證券、期貨市場(chǎng)的方法，“跨期、現(xiàn)貨市場(chǎng)操縱”是其中之一。本案被告單位通過(guò)直接采購(gòu)、代采代持、售后回購(gòu)等多種方式囤積現(xiàn)貨，影響期貨品種市場(chǎng)行情，就屬于“跨期、現(xiàn)貨市場(chǎng)操縱”的情形。同時(shí)被告單位利用實(shí)際控制的多個(gè)期貨賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易期貨合約，操縱期貨合約價(jià)格，違法所得數(shù)億元，應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。法院根據(jù)本案的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依法對(duì)被告單位、被告人定罪處罰，于法有據(jù)。這個(gè)案件的正確處理對(duì)增強(qiáng)資本市場(chǎng)各類主體和投資者的法治意識(shí)、規(guī)范和保障資本市場(chǎng)秩序具有重要警示教育作用。各類資本市場(chǎng)主體和廣大投資者要敬畏市場(chǎng)、敬畏法治，共同維護(hù)證券、期貨市場(chǎng)管理秩序和廣大投資者合法權(quán)益，促進(jìn)國(guó)家資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
