【案例一】
一、案情摘要
劉某于2013年10月至2013年12月，通過深圳市C公司介紹，與B公司簽訂了在A貴金屬交易平臺進行現(xiàn)貨白銀投資的協(xié)議。劉某先后在A平臺虧損80余萬元之后，發(fā)現(xiàn)A、B、C涉嫌詐騙，遂向深圳市公安機關(guān)報案。深圳市公安機關(guān)對B、C公司進行了調(diào)查，并抓獲有關(guān)犯罪嫌疑人。經(jīng)查，B公司為A平臺的會員單位，C公司為B公司的代理機構(gòu)，C公司在QQ群尋找目標(biāo)客戶，通過“一對一指導(dǎo)”、“盈利豐厚”等話術(shù),蠱惑客戶到A平臺交易。上述公司涉嫌非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，深圳市公安部門以涉嫌非法經(jīng)營罪進行立案查處。目前，深圳法院已對C公司依法進行了判決并處罰款。
二、風(fēng)險警示
目前，一些地方交易場所,打著石油、黃金、白銀等現(xiàn)貨交易的旗號，以高額回報等方式勸誘客戶以類期貨交易方式進行交易，有的還誘騙投資者頻繁買賣以賺取巨額手續(xù)費，有的甚至與投資者進行對賭交易，造成投資者損失。在此提醒廣大投資者，在進行投資交易之前，請務(wù)必清楚地了解有關(guān)交易規(guī)則、投資風(fēng)險等，以防上當(dāng)受騙，遭受損失。請自覺抵制高利誘惑，遠離非法期貨活動陷阱！
【案例二】
一、案情摘要
陜西證監(jiān)局接到線索舉報，稱位于西安市土門豐登南路的一家機構(gòu)非法從事期貨活動，打著“股指期貨俱樂部”的名義，沿街散發(fā)宣傳單公開招攬客戶，并用“數(shù)十倍暴利”、“簡單、無門檻”、“免費提供數(shù)百萬賬戶資金”、“3分鐘保學(xué)會、老少皆宜”等口號夸大宣傳，誘使投資者上當(dāng)受騙。
陜西證監(jiān)局經(jīng)過實地暗訪調(diào)查，該機構(gòu)以“學(xué)員培訓(xùn)”等方式，向投資者出借其控制的股指期貨交易賬戶，接受投資者委托進行股指期貨交易，同時收取每手300元固定手續(xù)費；該機構(gòu)未進行工商登記，也未取得證監(jiān)會業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)，違反了《期貨交易管理條例》，涉嫌非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。陜西有關(guān)部門組成聯(lián)合執(zhí)法組，依法對其進行了現(xiàn)場查處，責(zé)令當(dāng)事人停止非法經(jīng)營活動，并查扣了營業(yè)用電腦、收款票據(jù)憑證及相關(guān)資料。下一步，陜西省工商管理部門將按程序?qū)o照經(jīng)營相關(guān)責(zé)任人進行處罰。
二、風(fēng)險提示
根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。投資者應(yīng)加強自我防范意識，在進行期貨交易前，應(yīng)登陸中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，查詢相關(guān)機構(gòu)是否具備期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)資格，不要被“低門檻、高收益”迷惑，以免參與到非法期貨活動之中，造成財產(chǎn)損失；一旦發(fā)現(xiàn)自己受到此類非法活動侵害，應(yīng)當(dāng)及時向當(dāng)?shù)卣e報或向公安機關(guān)報案。
【案例三】
一、案情摘要
2014年9月，江西省某公安局接到多名群眾舉報，稱鄒某等人非法組織投資者參與股指期貨交易，導(dǎo)致投資者嚴(yán)重虧損。
經(jīng)查，鄒某借用他人股指期貨賬戶，指派楊某、張某等人，鼓動當(dāng)?shù)厝罕妳⑴c股指期貨交易。鄒某向投資者收取每手300元的交易手續(xù)費，投資者無需繳納保證金，僅結(jié)算交易盈虧。十幾名沒有任何經(jīng)驗的群眾在“操作簡單、收益快”等宣傳的誘惑下，先后投入約187萬元，由于缺乏投資經(jīng)驗和專業(yè)投資能力，至案發(fā)為止，累計虧損158萬元（含鄒某等人收取的手續(xù)費40多萬元)。鄒某等人的行為違反了《期貨交易管理條例》有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成擅自從事期貨業(yè)務(wù)。目前，當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)以涉嫌非法經(jīng)營罪對鄒某等人進行立案偵查。
二、風(fēng)險提示
投資者進行股指期貨交易，一定要通過合法的期貨經(jīng)營機構(gòu)進行，這些機構(gòu)名單可以到中國證監(jiān)會網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。股指期貨交易風(fēng)險大、專業(yè)性強，投資者在進行股指期貨交易前，要先評估自己有無相應(yīng)的風(fēng)險識別與承受能力，是否具備期貨交易所規(guī)定的條件，決不可聽人“忽悠”，繞開規(guī)定，從事超越自己能力的交易。
【案例四】
道亨公司非法期貨交易詐騙案
本案是一起利用虛設(shè)網(wǎng)上交易平臺進行詐騙的典型案例。廣州市中級人民法院認定，廣州市道亨咨詢服務(wù)有限公司（簡稱道亨公司）鄭懷南、王振鳳等人以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，虛構(gòu)事實騙取對方當(dāng)事人財物，數(shù)額特別巨大，構(gòu)成合同詐騙罪，分別判處有期徒刑5年至13年不等，并處罰金6萬至100萬元。其余相關(guān)涉案人員未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)非法經(jīng)營期貨等業(yè)務(wù)，構(gòu)成非法經(jīng)營罪，分別判處1年9個月至4年不等，并處罰金2萬至8萬元。
一、案情摘要
2005年9月至2008年8月，鄭懷南、王振鳳等人設(shè)立道亨公司，通過媒體刊登招聘廣告大肆招聘，對應(yīng)聘人員進行培訓(xùn)，講授投資期貨、外匯的知識，再虛構(gòu)道亨公司與“香港時信國際集團有限公司”（簡稱香港時信公司）等境外公司合作，稱其可在境內(nèi)通過該公司提供的網(wǎng)上交易平臺從事香港恒生指數(shù)等境外期貨交易，并可獲取高額利潤。在公司業(yè)務(wù)員的游說下，應(yīng)聘人員與道亨公司簽訂《顧客契約》成為公司客戶。之后，這些客戶通過道亨公司取得網(wǎng)上交易賬戶和密碼，自行或委托業(yè)務(wù)員在公司提供的虛擬網(wǎng)上交易平臺進行所謂的期貨、外匯交易。道亨公司通過不同手法制造客戶虧損的假象，以此方式騙取客戶的交易款800余萬元。
其作案手法具有以下特點：1、謊稱得到境外機構(gòu)授權(quán)，可以代理從事境外期貨業(yè)務(wù)。道亨公司謊稱其得到香港時信公司授權(quán)可在內(nèi)地代理境外期貨、外匯交易，而香港時信公司在香港也不可以從事期貨、杠桿式外匯交易活動。2、隨意操縱交易結(jié)果。道亨公司指使內(nèi)部人員操縱網(wǎng)上交易平臺，在客戶盈利時停止平臺運作致其不能獲利，或擅自進入客戶交易賬戶內(nèi)進行惡意炒作，造成虧損假象。3、把應(yīng)聘人員游說成為客戶。道亨公司通過媒體刊登招聘廣告，誘使應(yīng)聘人員前往公司接受培訓(xùn)，在此過程中公司極力游說應(yīng)聘人員投資期貨，一步一步吸引上鉤，客戶最終成為道亨公司的“魚兒”。
二、風(fēng)險提示
根據(jù)《期貨交易管理條例》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，否則便構(gòu)成非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，還將受到刑事制裁。因此，投資者應(yīng)加強自我防范意識，在開設(shè)期貨交易賬戶和交納交易保證金之前，登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站或致電當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局，查詢相關(guān)公司是否具備期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)資格，警惕境外期貨交易陷阱。
