客戶風(fēng)險(xiǎn)等級與產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級匹配關(guān)系對照表
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產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄 |
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客戶風(fēng)險(xiǎn)等級 |
產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級 |
標(biāo)的 |
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C0、C1、C2、C3、C4、C5 |
R1 |
資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄R1 等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
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C2、C3、C4、C5 |
R2 |
資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄R2等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
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C3、C4、C5 |
R3 |
包括但不限于商品期貨（原油期貨除外）及相關(guān)服務(wù)、;投資咨詢業(yè)務(wù)；合作套保服務(wù)、定價(jià)服務(wù)等；資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄R3 等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
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C4、C5 |
R4 |
包括但不限于金融期貨、期權(quán)、原油期貨、客戶買入式場外期權(quán)等客戶承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)敞口場外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù);資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄R4等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
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C5 |
R5 |
包括但不限于承擔(dān)客戶賣出式場外期權(quán)等客戶承擔(dān)無限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù);資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄R5等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
注：
1.風(fēng)險(xiǎn)管理子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)涉及的產(chǎn)品及服務(wù)標(biāo)的來進(jìn)一步劃分風(fēng)險(xiǎn)等級；
2.資產(chǎn)管理部參考監(jiān)管部門及相關(guān)產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步劃分風(fēng)險(xiǎn)等級；
