投資者適當性期貨投資咨詢風險揭示告知書（自然人）
市場風險莫測 務請謹慎從事
尊敬的客戶：
本說明書所稱期貨投資咨詢，是指基于客戶委托從事的下列營利性活動：協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等的風險管理顧問服務；收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等的交易咨詢服務；以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。
您應當遵循“買賣自負”的金融市場原則，理解期貨合約交易與期權合約交易的全部交易規(guī)則，認識期貨交易風險，自行承擔交易結(jié)果。您應當了解由于未來的不確定性，期貨投資咨詢服務不能完全消除您面臨的風險，您必須自行承擔經(jīng)營管理和投資帶來的相關風險。
您在考慮是否決定委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務前，您應充分了解以下事項：
一、您應當確定向您提供投資咨詢服務的期貨公司具有中國證監(jiān)會批準的開展期貨投資咨詢業(yè)務資格，向您提供投資咨詢服務的人員具有期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。相關的業(yè)務資格和從業(yè)資格可以登錄中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）進行查詢。
二、期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責的原則謹慎、勤勉、盡責地為您提供風險管理顧問服務，協(xié)助您建立風險控制體系，設計風險管理解決方案，提高風險防范能力。但您應當了解由于未來的不確定性，風險管理顧問服務不能完全消除您面臨的風險，您必須自行承擔經(jīng)營管理和投資帶來的相關風險。
三、您在委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務時，應當客觀評估自身財務狀況、交易經(jīng)驗，確定自身的風險偏好、風險承受能力和服務需求，自行決定是否采納期貨公司提供的咨詢建議，并應自主作出投資決策，自主進行相應的投資操作，自行承擔期貨投資風險和全部損失以及相應責任。
四、您應當充分了解期貨市場變化的不確定性和投資風險，當期貨公司及其業(yè)務人員在為您提供投資咨詢服務時，任何有關期貨行情的預測都可能與實際情況有差異，不構(gòu)成任何最終操作建議，您不得依賴行情預測而取代獨立判斷。若您據(jù)此入市操作，您需要承擔由此帶來的風險和損失。期貨公司向您提供的投資咨詢建議，僅供您參考，期貨公司不能保證您獲利或不受損失，任何依據(jù)投資咨詢服務人員分析預測而做出的投資決策及導致的任何后果，均與期貨公司及服務人員無關，期貨公司不以任何方式承擔您的投資損失。
五、期貨公司提供的期貨投資咨詢建議具有針對性和時效性，不能在任何市場環(huán)境下長期有效。您應當充分了解并評估期貨投資咨詢建議的局限性，審慎決策。
六、未經(jīng)您書面許可，期貨公司不得泄漏在開展投資咨詢業(yè)務過程中知悉的您的非公開資料和信息；但在監(jiān)管機關或其他有權機關要求披露和公開的情況下，期貨公司有責任將您的信息資料予以披露。
七、您應當充分了解期貨市場變化的不確定性和投資風險，當期貨公司及其業(yè)務人員在為您提供投資咨詢服務時，任何有關期貨行情的預測都可能與實際情況有差異，不構(gòu)成任何最終操作建議，您不得依賴行情預測而取代獨立判斷。若您據(jù)此入市操作，您需要承擔由此帶來的風險和損失。任何依據(jù)投資咨詢服務人員分析預測而做出的投資決策及導致的任何后果，均與期貨公司及服務人員無關。
八、您應當了解期貨公司的投資咨詢服務存在因人員離職、離崗等原因?qū)е赂鼡Q投資咨詢服務人員并影響服務連續(xù)性的風險。
九、您應當了解期貨公司投資咨詢服務人員不得從事以下行為：
1、對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或誤導客戶；
2、向您做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；
3、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向您提供期貨投資咨詢服務；
4、利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；
5、利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；
6、接受或變相接受您委托代為從事期貨交易；
7、以個人名義為您提供期貨投資咨詢服務；
8、以個人名義收取服務報酬；
9、提供風險管理服務的，夸大期貨的風險管理功能；
10、提供研究分析服務的，侵犯他人的知識產(chǎn)權；
11、提供交易咨詢服務的，就市場行情作出確定性判斷；
12、泄露您的投資決策計劃，進行關聯(lián)交易。
十、您應了解期貨公司及其投資咨詢服務人員可能存在道德風險，如您發(fā)現(xiàn)存在上述等違法違規(guī)行為或利益沖突情形，可以向有關部門舉報，保護您的權益。
十一、您在使用第三方提供的軟件、終端設備（包括但不限于微信、QQ等）等接受相關服務前，請務必了解第三方軟件的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險，以及您所使用的通訊終端的相關信息和風險。由于您自身原因或者第三方等原因?qū)е萝浖?、傳輸設備、終端設備等使用不當、丟失或受到病毒入侵、黑客攻擊等不良影響的，將可能使您無法享受到服務或影響本服務質(zhì)量。您將自行承擔相關風險和由此帶來的損失。
十二、期貨公司及投資咨詢服務人員對信息的真實性、準確性和完整性不做保證。投資咨詢分析觀點亦不代表期貨公司，或任何關聯(lián)公司的立場。期貨公司及其他投資咨詢服務人員可能發(fā)表其他與該分析預測內(nèi)容不一致及有不同結(jié)論的觀點。
十三、期貨公司提供的投資咨詢服務建議僅供您參考使用，未經(jīng)期貨公司書面同意，您不得將該等建議泄漏給任何第三方。
十四、在法律允許范圍內(nèi)，期貨公司或關聯(lián)機構(gòu)可能會就投資咨詢服務中涉及的品種進行交易，或可能為其他公司的交易提供服務。期貨公司的關聯(lián)機構(gòu)或個人可能在本報告發(fā)表之前已經(jīng)了解或使用其中的信息。
期貨公司有權根據(jù)相關規(guī)定全面了解您的情況，要求您提供與您身份、財務狀況、投資經(jīng)驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務之前，您務必要確認按照規(guī)定提供的所有信息是真實的、準確的、完整的、有效的，如不按照規(guī)定提供相關信息（含今后變更的信息）或提供信息不真實、不準確、不完整，則應當依法承擔相應法律責任，我公司拒絕向您銷售產(chǎn)品或者提供服務；如您所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響適當性風險承受能力等級劃分的，應及時告知我公司，因您自身原因未及時告知我公司信息變化的，除我公司已經(jīng)知道信息變化外，應由您本人自行承擔適當性方面責任。您應當配合期貨公司對客戶情況進行調(diào)查，提供符合期貨公司要求的相關信息資料和協(xié)助，并配合期貨公司完成客戶回訪工作。
您應當滿足中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所及期貨公司關于投資者適當性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結(jié)果不構(gòu)成對客戶的投資建議，不構(gòu)成對客戶的獲利保證?？蛻舨坏靡圆环线m當性標準為由拒絕承擔期貨交易結(jié)果。
本《投資者適當性期貨投資咨詢風險揭示告知書》的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，無法揭示委托期貨公司提供投資咨詢服務面臨的所有風險、有關期貨市場的全部情形以及可能導致您投資損失的所有因素。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務之前，應當全面了解期貨交易法律法規(guī)、期貨及期貨投資咨詢業(yè)務的基礎知識、業(yè)務特點、風險特征、期貨交易所及期貨公司的業(yè)務規(guī)則，期貨投資咨詢業(yè)務合同及本風險揭示書的全部內(nèi)容，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力（僅對自然人客戶而言）等，審慎決定是否委托期貨公司提供投資咨詢服務。
投資者適當性期貨投資咨詢風險揭示告知書（機構(gòu)）
市場風險莫測 務請謹慎從事
尊敬的客戶：
本說明書所稱期貨投資咨詢，是指基于客戶委托從事的下列營利性活動：協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等的風險管理顧問服務；收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等的交易咨詢服務；以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。
您應當遵循“買賣自負”的金融市場原則，理解期貨合約交易與期權合約交易的全部交易規(guī)則，認識期貨交易風險，自行承擔交易結(jié)果。您應當了解由于未來的不確定性，期貨投資咨詢服務不能完全消除您面臨的風險，您必須自行承擔經(jīng)營管理和投資帶來的相關風險。
您在考慮是否決定委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務前，您應充分了解以下事項：
一、您應當確定向您提供投資咨詢服務的期貨公司具有中國證監(jiān)會批準的開展期貨投資咨詢業(yè)務資格，向您提供投資咨詢服務的人員具有期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。相關的業(yè)務資格和從業(yè)資格可以登錄中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）進行查詢。
二、期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責的原則謹慎、勤勉、盡責地為您提供風險管理顧問服務，協(xié)助您建立風險控制體系，設計風險管理解決方案，提高風險防范能力。但您應當了解由于未來的不確定性，風險管理顧問服務不能完全消除您面臨的風險，您必須自行承擔經(jīng)營管理和投資帶來的相關風險。
三、您在委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務時，應當客觀評估自身財務狀況、交易經(jīng)驗，確定自身的風險偏好、風險承受能力和服務需求，自行決定是否采納期貨公司提供的咨詢建議，并應自主作出投資決策，自主進行相應的投資操作，自行承擔期貨投資風險和全部損失以及相應責任。
四、您應當充分了解期貨市場變化的不確定性和投資風險，當期貨公司及其業(yè)務人員在為您提供投資咨詢服務時，任何有關期貨行情的預測都可能與實際情況有差異，不構(gòu)成任何最終操作建議，您不得依賴行情預測而取代獨立判斷。若您據(jù)此入市操作，您需要承擔由此帶來的風險和損失。期貨公司向您提供的投資咨詢建議，僅供您參考，期貨公司不能保證您獲利或不受損失，任何依據(jù)投資咨詢服務人員分析預測而做出的投資決策及導致的任何后果，均與期貨公司及服務人員無關，期貨公司不以任何方式承擔您的投資損失。
五、期貨公司提供的期貨投資咨詢建議具有針對性和時效性，不能在任何市場環(huán)境下長期有效。您應當充分了解并評估期貨投資咨詢建議的局限性，審慎決策。六、未經(jīng)您書面許可，期貨公司不得泄漏在開展投資咨詢業(yè)務過程中知悉的您的非公開資料和信息；但在監(jiān)管機關或其他有權機關要求披露和公開的情況下，期貨公司有責任將您的信息資料予以披露。
七、您應當充分了解期貨市場變化的不確定性和投資風險，當期貨公司及其業(yè)務人員在為您提供投資咨詢服務時，任何有關期貨行情的預測都可能與實際情況有差異，不構(gòu)成任何最終操作建議，您不得依賴行情預測而取代獨立判斷。若您據(jù)此入市操作，您需要承擔由此帶來的風險和損失。任何依據(jù)投資咨詢服務人員分析預測而做出的投資決策及導致的任何后果，均與期貨公司及服務人員無關。
八、您應當了解期貨公司的投資咨詢服務存在因人員離職、離崗等原因?qū)е赂鼡Q投資咨詢服務人員并影響服務連續(xù)性的風險。
九、您應當了解期貨公司投資咨詢服務人員不得從事以下行為：
1、對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或誤導客戶；
2、向您做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；
3、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向您提供期貨投資咨詢服務；
4、利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；
5、利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；
6、接受或變相接受您委托代為從事期貨交易；
7、以個人名義為您提供期貨投資咨詢服務；
8、以個人名義收取服務報酬；
9、提供風險管理服務的，夸大期貨的風險管理功能；
10、提供研究分析服務的，侵犯他人的知識產(chǎn)權；
11、提供交易咨詢服務的，就市場行情作出確定性判斷；
12、泄露您的投資決策計劃，進行關聯(lián)交易。
十、您應了解期貨公司及其投資咨詢服務人員可能存在道德風險，如您發(fā)現(xiàn)存在上述等違法違規(guī)行為或利益沖突情形，可以向有關部門舉報，保護您的權益。
十一、您在使用第三方提供的軟件、終端設備（包括但不限于微信、QQ等）等接受相關服務前，請務必了解第三方軟件的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險，以及您所使用的通訊終端的相關信息和風險。由于您自身原因或者第三方等原因?qū)е萝浖?、傳輸設備、終端設備等使用不當、丟失或受到病毒入侵、黑客攻擊等不良影響的，將可能使您無法享受到服務或影響本服務質(zhì)量。您將自行承擔相關風險和由此帶來的損失。
十二、期貨公司及投資咨詢服務人員對信息的真實性、準確性和完整性不做保證。投資咨詢分析觀點亦不代表期貨公司，或任何關聯(lián)公司的立場。期貨公司及其他投資咨詢服務人員可能發(fā)表其他與該分析預測內(nèi)容不一致及有不同結(jié)論的觀點。
十三、期貨公司提供的投資咨詢服務建議僅供您參考使用，未經(jīng)期貨公司書面同意，您不得將該等建議泄漏給任何第三方。
十四、在法律允許范圍內(nèi)，期貨公司或關聯(lián)機構(gòu)可能會就投資咨詢服務中涉及的品種進行交易，或可能為其他公司的交易提供服務。期貨公司的關聯(lián)機構(gòu)或個人可能在本報告發(fā)表之前已經(jīng)了解或使用其中的信息。
期貨公司有權根據(jù)相關規(guī)定全面了解您的情況，要求您提供與您身份、財務狀況、投資經(jīng)驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務之前，您務必要確認按照規(guī)定提供的所有信息是真實的、準確的、完整的、有效的，如不按照規(guī)定提供相關信息（含今后變更的信息）或提供信息不真實、不準確、不完整，則應當依法承擔相應法律責任，我公司拒絕向您銷售產(chǎn)品或者提供服務；如您所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響適當性風險承受能力等級劃分的，應及時告知我公司，因您自身原因未及時告知我公司信息變化的，除我公司已經(jīng)知道信息變化外，應由您本人自行承擔適當性方面責任。您應當配合期貨公司對客戶情況進行調(diào)查，提供符合期貨公司要求的相關信息資料和協(xié)助，并配合期貨公司完成客戶回訪工作。
您應當滿足中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所及期貨公司關于投資者適當性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結(jié)果不構(gòu)成對客戶的投資建議，不構(gòu)成對客戶的獲利保證?？蛻舨坏靡圆环线m當性標準為由拒絕承擔期貨交易結(jié)果。
本《投資者適當性期貨投資咨詢風險揭示告知書》的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，無法揭示委托期貨公司提供投資咨詢服務面臨的所有風險、有關期貨市場的全部情形以及可能導致您投資損失的所有因素。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務之前，應當全面了解期貨交易法律法規(guī)、期貨及期貨投資咨詢業(yè)務的基礎知識、業(yè)務特點、風險特征、期貨交易所及期貨公司的業(yè)務規(guī)則，期貨投資咨詢業(yè)務合同及本風險揭示書的全部內(nèi)容，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力（僅對自然人客戶而言）等，審慎決定是否委托期貨公司提供投資咨詢服務。
