客 戶 須 知
一、客戶須具備的開戶條件
客戶應(yīng)是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。
自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。
客戶均需滿足期貨交易所適當(dāng)性要求?？蛻舯仨氁哉鎸嵉摹⒑戏ǖ纳矸蓍_戶。客戶須保證資金來源的合法性?？蛻繇毐ＷC所提供的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、身份證及其他有關(guān)資料的真實性、合法性、有效性。
二、開戶文件的簽署
自然人開戶的，必須由客戶本人簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。
法人、其他經(jīng)濟(jì)組織等機(jī)構(gòu)客戶開戶的，可委托代理人辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機(jī)構(gòu)客戶應(yīng)當(dāng)向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權(quán)委托書及其他資料。
特殊單位客戶開戶的，應(yīng)當(dāng)遵守中國期貨市場監(jiān)控中心和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶開戶的規(guī)定。
三、客戶須知曉的事項
（一）知曉期貨交易風(fēng)險
客戶應(yīng)當(dāng)知曉從事期貨、期權(quán)交易具有風(fēng)險，全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力等，仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)《期貨、期權(quán)交易風(fēng)險說明書》。
（二）知曉期貨公司不得做獲利保證
客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險。
（三）知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托
客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨公司及其工作人員不得依據(jù)本合同接受客戶的全權(quán)委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員依據(jù)本合同以全權(quán)委托的方式進(jìn)行期貨、期權(quán)交易。全權(quán)委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內(nèi)容。
（四）知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任
客戶代理人是基于客戶的授權(quán),代表客戶實施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶名義進(jìn)行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負(fù)責(zé)，客戶對代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。
（五）知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址
有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫進(jìn)行查詢和核實。
（六）知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定
為保障期貨保證金的安全，客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金存取的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)確保將資金直接存入中國期貨市場監(jiān)控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應(yīng)當(dāng)通過客戶在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬辦理。
（七） 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址
客戶可以登錄中國期貨市場監(jiān)控中心網(wǎng)站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn），了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結(jié)算信息。
（八）知曉應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼并知曉交易系統(tǒng)風(fēng)險
客戶應(yīng)當(dāng)妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、中國期貨市場監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼，凡使用密碼進(jìn)行的所有操作均視為客戶本人的操作，客戶必須承擔(dān)由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。
期貨公司會定期評估交易系統(tǒng)的安全性，采取多種手段保障交易系統(tǒng)的穩(wěn)定可靠運(yùn)行。同時，為了保證您的網(wǎng)上期貨業(yè)務(wù)的安全，請您在用于網(wǎng)上交易的計算機(jī)或手機(jī)終端上安裝防病毒、防木馬軟件，及時更新病毒特征碼庫，定期掃描，以免感染木馬、病毒，被惡意程序竊取口令；請您加強(qiáng)賬號、口令的保護(hù)，采取不使用簡單口令、定期修改口令、輸入口令時防止他人偷看、不對他人泄漏口令等措施，保證您的賬號和口令的安全。
如果您使用的掌上交易終端屬于移動平臺，可能會存在由于網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定或網(wǎng)絡(luò)故障而出現(xiàn)的行情報價或交易系統(tǒng)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況，由此可導(dǎo)致期貨交易或查詢失敗的風(fēng)險。
（九）知曉第三方交易委托接口風(fēng)險揭示
我司提供的所有交易、行情軟件均為第三方廠商開發(fā)，且行情軟件由第三方廠商運(yùn)營；在開通交易權(quán)限的同時開通第三方交易軟件（包括但不限于：文華財經(jīng)、博弈大師等）；第三方交易軟件是根據(jù)交易系統(tǒng)上相關(guān)通訊接口、通訊協(xié)議開發(fā)的，可與交易系統(tǒng)進(jìn)行指令傳輸，并能夠?qū)崿F(xiàn)個性化界面及個性化需求的功能，從而實現(xiàn)交易的一種交易終端。
您在使用或終止我公司提供的交易軟件前，請您悉知第三方交易軟件相關(guān)風(fēng)險：
交易及行情軟件可能因第三方軟件自身的缺陷、硬件設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)通訊線路中斷或人為操作疏忽等原因而出現(xiàn)的行情報價或交易系統(tǒng)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況，導(dǎo)致您的期貨交易發(fā)生損失或查詢失敗的風(fēng)險；當(dāng)?shù)谌浇灰总浖净蚱谪浌窘灰孜邢到y(tǒng)更新升級時，可能存在導(dǎo)致其功能短暫或永久無法使用；通過第三方交易委托系統(tǒng)發(fā)布信息及其他期貨信息，有可能出現(xiàn)錯誤或被誤導(dǎo)，從而導(dǎo)致您做出的錯誤判斷等；您在使用第三方交易委托系統(tǒng)時，需對比其他相關(guān)信息，并及時查證行情信息情況后謹(jǐn)慎進(jìn)行期貨交易。
我公司為了防止多套系統(tǒng)之間出現(xiàn)資金同步不及時的風(fēng)險，只允許您使用一種交易系統(tǒng)。若您選擇恒生交易系統(tǒng)以外的系統(tǒng)時，我們將視為您同意放棄使用恒生交易系統(tǒng)作為交易軟件進(jìn)行交易的權(quán)利，恒生交易系統(tǒng)作為我司的主席系統(tǒng)，僅保留您進(jìn)行應(yīng)急平倉及銀期轉(zhuǎn)賬的權(quán)限。
我公司網(wǎng)站上所發(fā)布的行情及交易客戶端軟件，是為客戶提供的一項增值服務(wù)。發(fā)布行情及交易軟件同時還配發(fā)了《軟件使用說明書》。請您認(rèn)真閱讀，謹(jǐn)慎使用。
（十）知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、實際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對自買自賣(自成交)、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實際控制關(guān)系賬戶的有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)實際控制關(guān)系賬戶的有關(guān)規(guī)定，客戶賬戶與其他個人或單位（他人）期貨賬戶具有實際控制關(guān)系的情形包括：1、作為他人的控股股東，持有的股份享有表決權(quán)并足以對其股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響；2、作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；3、作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高管人員等，或者與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高管人員等一致；4、與他人之間存在配偶關(guān)系；5、與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；6、通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響； 7、對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響等情形?？蛻羧缬猩鲜銮樾螒?yīng)按規(guī)定如實填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》。
客戶違反上述規(guī)定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無效時，期貨公司有權(quán)采取提高交易保證金、限制開倉、強(qiáng)行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。
（十一）知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權(quán)合約的持倉限額、交易限額的有關(guān)規(guī)定。
客戶違反上述規(guī)定，可能被采取限制開倉、強(qiáng)行平倉等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。
（十二）知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
客戶參與連續(xù)交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則及期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風(fēng)險控制、應(yīng)急處置等方面的特殊規(guī)定。
參與連續(xù)交易是指客戶在日盤收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買賣連續(xù)交易品種合約。
（十三）知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內(nèi)容：
1．協(xié)助辦理開戶手續(xù)；
2．提供期貨行情信息、交易設(shè)施；
3．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險；
4. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。
從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨、期權(quán)交易提供融資或擔(dān)保。
（十四）知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢或恐怖融資活動、不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)反洗錢反恐融資、反逃稅義務(wù)，客戶應(yīng)積極配合期貨公司開展反洗錢反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶身份識別、合理的盡職調(diào)查、賬戶實際控制關(guān)系申報等。
客戶應(yīng)確保提供的證件真實有效，當(dāng)證件有效期到期時，請及時配合我司更新證件，如未能及時配合更新的，我司將根據(jù)人民銀行的相關(guān)規(guī)定對客戶賬戶采取限制開倉或中止其他服務(wù)等措施。
客戶存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔(dān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責(zé)任。
（十五）知曉投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)滿足中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則的各項要求對客戶進(jìn)行適當(dāng)性評價。評價結(jié)果不構(gòu)成對客戶的投資建議，不構(gòu)成對客戶的獲利保證?？蛻舨坏靡圆环线m當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。
（十六）知曉有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守證監(jiān)會有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定?？蛻糍~戶被認(rèn)定為休眠賬戶的，將被限制開新倉交易權(quán)限，如需轉(zhuǎn)化為非休眠賬戶，應(yīng)按照規(guī)定申請激活。
休眠賬戶是指同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近
一年以上無交易（含一年）、結(jié)算后客戶權(quán)益在 1000 元以下（含 1000 元）4
個條件的賬戶。
（十七） 知曉期貨公司網(wǎng)址并了解期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及公司信息
客戶可以通過登錄甲方的網(wǎng)站（www.shqmnc.com），了解甲方的業(yè)務(wù)規(guī)則、公司信息以及經(jīng)常更新的公告信息。
（十八）知曉不得利用期貨公司通道進(jìn)行非法期貨活動
客戶不得利用期貨公司通道進(jìn)行非法期貨活動?？蛻魬?yīng)當(dāng)承諾申請開立的賬戶用途合法，不得將賬戶提供給他人使用或者用于非法期貨活動。
（十九）知曉不得參與期貨市場非法配資活動
客戶應(yīng)當(dāng)知曉非法配資活動違反了期貨市場有關(guān)開戶管理、賬戶實名制、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等方面的法律法規(guī)。
客戶參與非法配資活動的，期貨公司有權(quán)采取拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，并向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。
