1.非法證券期貨活動(dòng)由誰負(fù)責(zé)查處？
答：根據(jù)《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號）的規(guī)定，非法證券期貨活動(dòng)的查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)。涉及多個(gè)省（區(qū)、市）的，由公司注冊地的省級人民政府牽頭負(fù)責(zé)，相關(guān)?。▍^(qū)、市）要予以積極配合。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)立案查處，并依法追究刑事責(zé)任。
中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)主要是根據(jù)公安、司法機(jī)關(guān)要求，對非法證券期貨類案件從專業(yè)角度出具性質(zhì)認(rèn)定意見及進(jìn)行案件移送等。
2.非法證券期貨活動(dòng)會(huì)給投資者帶來什么風(fēng)險(xiǎn)？
答：非法證券期貨活動(dòng)是一種典型的涉眾型違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重干擾正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序，破壞社會(huì)和諧穩(wěn)定。不法分子往往使用虛假身份和虛假信息，通過夸大宣傳、承諾收益等手段，以各種形式作掩護(hù)，引誘投資者上當(dāng)受騙。不法分子騙取投資者錢財(cái)后，往往立即揮霍一空，或者逃之夭夭，投資者損失難以追回。
需要注意的是，投資者參與非法證券期貨活動(dòng)不受法律保護(hù)。根據(jù)1998年國務(wù)院發(fā)布的《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》第18條規(guī)定，“因參與非法金融業(yè)務(wù)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)”。投資者如果參與非法證券期貨活動(dòng)，將面臨“責(zé)任自負(fù)，損失自擔(dān)”的結(jié)果。
3.如何識別非法證券期貨活動(dòng)？
答：近年來，隨著政府對非法證券期貨活動(dòng)打擊力度的不斷加大，不法分子從事非法證券期貨活動(dòng)的手法不斷翻新，非法證券期貨活動(dòng)的隱蔽性也越來越強(qiáng)。識別非法證券期貨活動(dòng)，可以從以下四個(gè)方面來判斷：
一看業(yè)務(wù)資質(zhì)。證券期貨行業(yè)是特許經(jīng)營行業(yè)，按照規(guī)定，開展證券期貨業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格而開展證券期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，是非法機(jī)構(gòu)，請不要與這樣的機(jī)構(gòu)打交道，以免上當(dāng)受騙。投資者如果想要知道一家公司是否獲準(zhǔn)公開發(fā)行，可以通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）查詢行政許可信息欄目，同時(shí)還可以登錄上海證券交易所（www.sse.com.cn）、深圳證券交易所（www.szse.cn）網(wǎng)站查詢新股發(fā)行的具體信息；如果想要知道一家公司或人員是否具備證券期貨業(yè)務(wù)資格，可以登錄中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（www.sac.net.cn）和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（www.cfachina.org）網(wǎng)站進(jìn)行查詢。另外，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司也是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場所，投資者可以登錄其網(wǎng)站（www.neeq.cc）查詢具有主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司和掛牌公司有關(guān)信息。
二看營銷方式。開展證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，要遵守證券期貨法律法規(guī)有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的要求，合法的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳推介時(shí)，一般會(huì)采用謹(jǐn)慎用語，不會(huì)夸大宣傳、虛假宣傳，同時(shí)還會(huì)按要求充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。但是，不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理，較多采用夸張、煽動(dòng)或吸引眼球的宣傳用語，往往自稱“老師”、“股神”，以“跟買即漲停”、“推薦黑馬”、“提供內(nèi)幕信息”、“包賺不賠”、“保證上市”、“專家一對一貼身指導(dǎo)”、“對接私募”等說法吸引投資者。證券期貨投資是有風(fēng)險(xiǎn)的，不可能穩(wěn)賺不賠。
三看匯款賬號。一般來說，非法證券期貨活動(dòng)的目的是為了騙取投資者錢財(cái)，獲取非法所得。為達(dá)此目的，不法分子往往會(huì)采取各種推銷手段，如打折、優(yōu)惠、頻繁催款、制造緊迫感等方式，催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)只能以公司名義對外開展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開立銀行賬戶，不會(huì)用個(gè)人賬戶或非本機(jī)構(gòu)賬戶進(jìn)行收款。投資者在匯款環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)格外謹(jǐn)慎，如果收款賬戶為個(gè)人賬戶或與該機(jī)構(gòu)名稱不符，投資者一定不要向其匯款。
四看互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。投資者可通過證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址，不要登陸非法證券期貨網(wǎng)站，以免誤入陷阱，蒙受損失。
4.受到非法證券期貨活動(dòng)侵害后如何處理？
答：根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，非法證券期貨活動(dòng)的查處和善后處理由地方人民政府負(fù)責(zé)。投資者受到非法證券期貨活動(dòng)侵害后，為使不法分子及時(shí)得到查處，盡可能挽回?fù)p失，請?jiān)诘谝粫r(shí)間向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案，或者向當(dāng)?shù)毓ど滩块T、證券期貨監(jiān)管部門反映。投資者應(yīng)妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等材料，提供給地方政府有關(guān)部門，以便其查處非法證券期貨活動(dòng)，維護(hù)自身合法權(quán)益。
此外，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會(huì)于2008年1月2日聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知》對非法證券活動(dòng)受害人的救濟(jì)途徑作了規(guī)定，如果非法證券活動(dòng)構(gòu)成犯罪，被害人應(yīng)當(dāng)通過公安、司法機(jī)關(guān)行使追贓程序追償；如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒有構(gòu)成犯罪，當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。
5.最近因參與一家機(jī)構(gòu)的非法現(xiàn)貨白銀交易損失慘重，到當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案時(shí)，對方說先提供該機(jī)構(gòu)涉嫌從事非法期貨活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定材料后才能立案，請問我個(gè)人可以申請對該機(jī)構(gòu)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定嗎？
答：該公安機(jī)關(guān)的上述說法并不妥當(dāng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法證券期貨活動(dòng)的查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)。非法證券期貨活動(dòng)是否涉嫌犯罪，由公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)依法認(rèn)定。公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)根據(jù)工作需要，可以提請證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)出具認(rèn)定意見，作為辦案參考。證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)或其他有關(guān)行政執(zhí)法部門的要求，依法對正在立案偵查、調(diào)查或?qū)徖淼奶囟ㄗC券期貨涉嫌犯罪案件或行政違法案件進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定。
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）的規(guī)定，除國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)監(jiān)管，并切實(shí)做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議制度的批復(fù)》（國函〔2012〕3號）的規(guī)定，省級人民政府、公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)及有關(guān)部門對涉嫌從事違法證券期貨交易活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定存疑的，可提交聯(lián)席會(huì)議認(rèn)定，由證監(jiān)會(huì)在征求相關(guān)成員單位意見的基礎(chǔ)上依法出具認(rèn)定意見。
投資者在遭遇非法證券期貨活動(dòng)或?qū)Ω黝惖胤浇灰讏鏊灰仔再|(zhì)存疑時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案或向地方政府有關(guān)部門舉報(bào)，并妥善保存有關(guān)證據(jù)材料，以免造成損失。
