為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法依規(guī)履行自律管理職責(zé)，提高自律管理透明度，督促行業(yè)落實信義義務(wù)，加強(qiáng)行業(yè)誠信建設(shè)，協(xié)會制定了《中國期貨業(yè)協(xié)會失信及違規(guī)處理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），經(jīng)第五屆理事會第二十次會議審議通過，自2022年4月22日起施行。
《辦法》一方面旨在按照《關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）中關(guān)于“支持有關(guān)部門授權(quán)的行業(yè)協(xié)會商會協(xié)助開展行業(yè)信用建設(shè)和信用監(jiān)管”的精神，建立對接受協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)、會員和從業(yè)人員的失信行為名單管理機(jī)制，構(gòu)建多層次的自律管理體系，督促行業(yè)落實信義義務(wù)，增強(qiáng)依法誠信經(jīng)營意識；另一方面通過總結(jié)協(xié)會多年來實施紀(jì)律處分經(jīng)驗，研判新形勢下新領(lǐng)域、新業(yè)務(wù)的違規(guī)風(fēng)險，進(jìn)一步明確紀(jì)律處分的原則和適用標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化實施紀(jì)律處分的具體違規(guī)情形，引入當(dāng)事人承諾和解制度，推動化解矛盾糾紛關(guān)口前移，規(guī)范協(xié)會自由裁量權(quán)，增強(qiáng)協(xié)會實施紀(jì)律處分的公開性、透明度和可預(yù)期性。
《辦法》共八章五十九條，主要包括以下五方面內(nèi)容：一是明確《辦法》適用范圍，為協(xié)會依法依規(guī)實施紀(jì)律處分和失信行為名單管理提供制度保障；二是發(fā)揮協(xié)會在開展行業(yè)誠信建設(shè)方面的積極作用，建立失信行為信用名單管理機(jī)制；三是完善實施紀(jì)律處分的原則、處分種類、適用情形，細(xì)化典型違規(guī)情形適用具體處分標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范協(xié)會自由裁量權(quán)；四是參考證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，明確協(xié)會采取當(dāng)事人承諾和解制度的執(zhí)行程序，為多元有效化解糾紛提供制度依據(jù)；五是按照“避免不必要的一事多罰，自律管理差異補(bǔ)位”原則，厘清紀(jì)律處分與違紀(jì)違規(guī)處分、行政執(zhí)法、刑事司法的邊界。
《辦法》的發(fā)布和實施，是協(xié)會凈化期貨行業(yè)生態(tài)、營造公平誠信市場環(huán)境的重要舉措。恰逢《期貨和衍生品法》出臺，協(xié)會將認(rèn)真履行法律法規(guī)賦予的法定權(quán)責(zé)，發(fā)揮好自律管理和服務(wù)會員的職能，立足“國之大者”引導(dǎo)行業(yè)良性健康發(fā)展，扎實做好為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展打基礎(chǔ)、利長遠(yuǎn)的工作。
