近日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，提出了“開(kāi)展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)”的任務(wù)要求。為認(rèn)真貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，保障證券期貨行業(yè)健康發(fā)展，結(jié)合資本市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際需要，證監(jiān)會(huì)會(huì)同司法部充分研究，廣泛聽(tīng)取各方意見(jiàn)，制定了《關(guān)于依法開(kāi)展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)意見(jiàn)》)，自2021年10月15日起施行。
《意見(jiàn)》發(fā)布后，證監(jiān)會(huì)立即會(huì)同司法部就如何開(kāi)展證券行業(yè)仲裁試點(diǎn)進(jìn)行調(diào)研，多次召開(kāi)座談會(huì)、書(shū)面征求意見(jiàn)，廣泛聽(tīng)取相關(guān)部門(mén)、單位、自律組織、仲裁機(jī)構(gòu)和行業(yè)專家的意見(jiàn)，并向立法和司法機(jī)關(guān)征求意見(jiàn)，最終形成《試點(diǎn)意見(jiàn)》。各方對(duì)《試點(diǎn)意見(jiàn)》普遍支持，認(rèn)為依法開(kāi)展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)對(duì)于完善投資者保護(hù)機(jī)制、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、提升仲裁的公信力具有重要意義。
《試點(diǎn)意見(jiàn)》共十條，主要內(nèi)容如下:一是在明確開(kāi)展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)重要意義的基礎(chǔ)上，提出試點(diǎn)的總體要求。開(kāi)展試點(diǎn)工作應(yīng)當(dāng)遵循資本市場(chǎng)基本規(guī)律和基本原則，遵守資本市場(chǎng)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則和行業(yè)慣例，建立專門(mén)的證券期貨仲裁院(中心)，制定符合證券期貨行業(yè)特點(diǎn)的仲裁規(guī)則，提升仲裁從業(yè)人員的證券期貨專業(yè)水平，保障糾紛解決的公平公正和高效便捷。為加強(qiáng)對(duì)投資者合法權(quán)益的保護(hù)，要求在仲裁規(guī)則中設(shè)立注重調(diào)解、先行賠付、糾紛速裁、互聯(lián)網(wǎng)仲裁專門(mén)條款。二是支持、推動(dòng)在證券期貨業(yè)務(wù)活躍的北京、上海、深圳三地的仲裁機(jī)構(gòu)內(nèi)部試點(diǎn)組建證券期貨仲裁院(中心)，適用專門(mén)的仲裁規(guī)則，專門(mén)處理資本市場(chǎng)產(chǎn)生的證券期貨糾紛。資本市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織提供專業(yè)支持。三是界定仲裁院(中心)的仲裁范圍。仲裁范圍包括證券期貨合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛，并明確將證券期貨民事賠償糾紛納入仲裁范疇。四是對(duì)證券期貨民事賠償糾紛和資本市場(chǎng)自律組織會(huì)員糾紛的仲裁作出專門(mén)規(guī)定。首先，基于仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)違法行為的權(quán)限不足，對(duì)證券期貨民事賠償糾紛的仲裁設(shè)定行政前置和司法前置程序。其次，對(duì)仲裁協(xié)議和仲裁條款作出規(guī)定，其中規(guī)定公司章程和會(huì)員章程載明相關(guān)糾紛仲裁條款的，當(dāng)事人可以據(jù)此申請(qǐng)仲裁。再有，對(duì)于自律組織會(huì)員之間發(fā)生的證券期貨業(yè)務(wù)糾紛，如果當(dāng)事人選擇仲裁方式解決的，應(yīng)當(dāng)選擇試點(diǎn)仲裁委員會(huì)作為仲裁機(jī)構(gòu)。五是規(guī)定仲裁員的選聘機(jī)制、提升仲裁員的證券期貨專業(yè)水平，明確選聘條件，要求建立專門(mén)的證券期貨專業(yè)仲裁員名冊(cè)，證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易場(chǎng)所提出符合條件的專業(yè)仲裁員推薦名單等。六是對(duì)試點(diǎn)仲裁委員會(huì)與資本市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織之間的合作，完善證券期貨糾紛仲裁與調(diào)解、訴訟的有效銜接，證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)工作的指導(dǎo)和監(jiān)督作出規(guī)定。
開(kāi)展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)是《意見(jiàn)》對(duì)資本市場(chǎng)和仲裁領(lǐng)域的發(fā)展和合作提出的一種新型機(jī)制，對(duì)于保護(hù)投資者合法權(quán)益、完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制、發(fā)揮資本市場(chǎng)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的專業(yè)支持作用、優(yōu)化現(xiàn)行仲裁體制和機(jī)制具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。與境外成熟市場(chǎng)的行業(yè)仲裁相比，我國(guó)資本市場(chǎng)行業(yè)仲裁的制度建設(shè)尚處于起步階段，還需要相關(guān)立法、司法、行政機(jī)關(guān)和行業(yè)組織、專業(yè)人員的共同努力。下一步，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同司法部深入貫徹《意見(jiàn)》精神，落實(shí)好《試點(diǎn)意見(jiàn)》要求，積極化解證券期貨矛盾糾紛，不斷提升證券期貨行業(yè)仲裁的公信力和專業(yè)水平，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，持續(xù)優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)。
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