（2015年12月22日經(jīng)第四屆理事會第九次會議審議通過）
第一章 總則
第一條 為了維護期貨市場正常秩序，保護投資者和期貨公司合法權(quán)益，指導(dǎo)和規(guī)范期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動（以下簡稱打非）工作，根據(jù)有關(guān)打非的政策法規(guī)，制定本指引。
第二條 本指引所稱非法期貨活動，是指《期貨交易管理條例》規(guī)定的非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動，以及非法設(shè)立期貨公司或者以其他形式擅自從事期貨業(yè)務(wù)。
第三條 本指引適用于中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱期貨業(yè)協(xié)會）、期貨公司協(xié)助打非工作。
第四條 期貨業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和部署下，開展協(xié)助打非工作，對期貨公司協(xié)助打非工作進行自律管理。
第五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)不斷提高對非法期貨活動危害性和打非工作重要性、持久性的認(rèn)識，將協(xié)助打非工作納入日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)流程。
期貨公司要按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和本指引要求開展協(xié)助打非工作。
第六條 涉及非法期貨活動信息（以下簡稱涉非信息）傳播的主要途徑包括：
（一）通過設(shè)立或者仿冒網(wǎng)站、利用社交媒體或者手機應(yīng)用軟件等傳播；
（二）利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體傳播；
（三）通過電話、短信、熟人介紹、傳單等方式傳播；
（四）以期貨培訓(xùn)、投資者報告會、期貨沙龍、專家講座等名義散布；
（五）其他傳播途徑或者方式。
第二章 期貨業(yè)協(xié)會協(xié)助打非工作
第七條 期貨業(yè)協(xié)會在協(xié)助打非工作中根據(jù)需要具體開展以下工作：
（一）制定行業(yè)自律性規(guī)則，對行業(yè)開展協(xié)助打非工作進行規(guī)范和指導(dǎo)；
（二）建立并運行涉非信息監(jiān)測平臺，對監(jiān)測到的涉非信息進行分析，定期向中國證監(jiān)會相關(guān)部門報送監(jiān)測分析報告；
（三）對監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的問題，及時移交相關(guān)證監(jiān)局處理，重大跨區(qū)域問題移交中國證監(jiān)會打擊非法證券期貨活動局處理；
（四）在涉非信息監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)期貨公司合法權(quán)益受到侵害的，及時通知被侵害期貨公司并做好協(xié)助處理工作；
（五）開展對投資者有關(guān)防范非法期貨活動（以下簡稱防非）的宣傳教育，對期貨公司防非宣傳教育進行統(tǒng)籌指導(dǎo)；
（六）開通咨詢渠道，接受有關(guān)非法期貨活動的咨詢，建立非法期貨活動的黑名單制度；
（七）督促期貨公司將協(xié)助打非工作融入業(yè)務(wù)流程，對期貨公司開展監(jiān)督檢查；
（八）對期貨公司協(xié)助打非工作進行指導(dǎo)、培訓(xùn)等；
（九）根據(jù)中國證監(jiān)會要求或者期貨業(yè)協(xié)會自律管理需要開展其他工作。
第三章 期貨公司協(xié)助打非工作
第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會以及期貨業(yè)協(xié)會的要求，積極協(xié)助打非工作。具體職責(zé)包括：
（一）加強合規(guī)管理，增強自我約束，不參與非法期貨活動，不為非法期貨活動提供便利；
（二）協(xié)助相關(guān)單位或者部門對非法期貨活動的查處工作；
（三）主動關(guān)注涉及本公司的涉非信息，以及本公司總部、分支機構(gòu)所在地的涉非信息；
（四）曝光假冒、仿冒本單位的非法網(wǎng)站和相關(guān)非法期貨活動；
（五）對投資者開展防非宣傳教育；
（六）根據(jù)需要及時向期貨業(yè)協(xié)會報告涉非信息；
（七）其他與打非工作相關(guān)事項。
第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求建立健全協(xié)助打非的工作機制，完善協(xié)助打非的工作制度和工作流程，明確協(xié)助打非工作分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門職責(zé)分工。
期貨公司應(yīng)當(dāng)指定協(xié)助打非工作聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)協(xié)助打非工作聯(lián)系。期貨公司應(yīng)當(dāng)將協(xié)助打非工作聯(lián)絡(luò)人聯(lián)絡(luò)信息告知期貨業(yè)協(xié)會。聯(lián)絡(luò)人或者聯(lián)絡(luò)信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)告知期貨業(yè)協(xié)會。
第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實開戶實名制等規(guī)定，全面了解投資者信息，加強開戶審查，發(fā)現(xiàn)投資者賬戶可能用于非法期貨活動的，應(yīng)當(dāng)拒絕為投資者辦理開戶。
期貨公司在為投資者辦理開戶或者有關(guān)業(yè)務(wù)、講解相關(guān)規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)明確提示投資者不得利用期貨公司通道進行非法期貨活動。期貨公司應(yīng)當(dāng)在開戶協(xié)議或者風(fēng)險說明書中，要求投資者承諾申請開立的賬戶用途合法，不得將賬戶提供給他人使用或者用于非法期貨活動。
第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立涉非信息發(fā)現(xiàn)機制：
（一）在日常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)涉非信息以及非法網(wǎng)站后及時記錄；
（二）在本單位網(wǎng)站或者投資者服務(wù)熱線中設(shè)立非法期貨活動投訴和舉報單元，接受涉及本單位的投訴舉報，分類整理非法期貨活動線索；
（三）通過其他渠道發(fā)現(xiàn)非法期貨活動信息。
第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立對涉非信息的處理機制，包括：
（一）及時核實涉及本單位的非法期貨活動信息；
（二）對已核實的涉及本單位的非法期貨活動信息，報告并協(xié)助有關(guān)單位進行處理；
（三）對已核實的仿冒、假冒本單位的非法網(wǎng)絡(luò)平臺，采取網(wǎng)站曝光、短信通知、媒體公告等形式曝光，提醒投資者進行防范。
第十三條 期貨公司可以根據(jù)需要及時將涉非信息的發(fā)現(xiàn)和處理情況報告期貨業(yè)協(xié)會。報告內(nèi)容包括：
（一）涉及本單位的非法期貨活動情況、處理結(jié)果，投資者投訴和舉報情況以及處理結(jié)果，暫時無法處理的情況等；
（二）本單位認(rèn)為應(yīng)當(dāng)報告的其他涉非線索。
第十四條 期貨公司在開展投資者教育過程中，應(yīng)當(dāng)開展各類防非宣傳教育，具體包括：
（一）在網(wǎng)站設(shè)置防非宣傳欄目或者專題,持續(xù)更新相關(guān)內(nèi)容；
（二）在交易應(yīng)用終端上提示投資者警惕非法期貨活動；
（三）指導(dǎo)并督促分支機構(gòu)做好防非宣傳教育工作，充分利用營業(yè)場所的戶內(nèi)外宣傳工具，開展內(nèi)容豐富、形式多樣的宣傳教育活動；
（四）在日常業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)向投資者提示參與非法期貨活動的風(fēng)險；
（五）提供防非咨詢服務(wù)；
（六）積極參加期貨業(yè)協(xié)會組織的防非宣傳專項活動，并根據(jù)自身特點開展多種形式的防非宣傳教育活動。
第十五條 投資者合法權(quán)益受到非法期貨活動侵害，尋求幫助的，期貨公司應(yīng)當(dāng)告知投資者正確的維權(quán)方式，必要時應(yīng)當(dāng)提供協(xié)調(diào)和幫助。
第四章 自律管理
第十六條 期貨業(yè)協(xié)會可以對期貨公司協(xié)助打非工作進行檢查，期貨公司應(yīng)當(dāng)予以配合。
第十七條 期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司協(xié)助打非工作情況進行總結(jié)和評估，組織期貨公司進行打非工作經(jīng)驗交流。
第十八條 期貨業(yè)協(xié)會按照自律規(guī)則有關(guān)規(guī)定對期貨公司開展協(xié)助打非工作進行表彰、批評。
第五章 附則
第十九條 本指引由期貨業(yè)協(xié)會理事會負(fù)責(zé)解釋。
第二十條 本指引由期貨業(yè)協(xié)會第四屆理事會第九次會議審議通過，自2016年1月26日起實施。
