（2018年10月19日發(fā)布）
第一章 總則
第一條 為貫徹國(guó)務(wù)院《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020）》精神，落實(shí)證監(jiān)會(huì)《資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施意見(jiàn)（2016-2020年）》要求，推進(jìn)期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)誠(chéng)信環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法總則》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，制定本準(zhǔn)則。
第二條 本準(zhǔn)則的適用范圍為全體期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和全體從業(yè)人員；凡上述范圍的會(huì)員單位和個(gè)人，都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本準(zhǔn)則的各項(xiàng)內(nèi)容。
期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)合本單位工作實(shí)際，盡快建立健全內(nèi)部誠(chéng)信機(jī)制，制訂貫徹執(zhí)行誠(chéng)信準(zhǔn)則的實(shí)施細(xì)則，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。
第三條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）負(fù)責(zé)本準(zhǔn)則的組織實(shí)施，各地方協(xié)會(huì)依據(jù)自身職責(zé)配合相關(guān)工作。
第二章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信準(zhǔn)則
第四條 自覺(jué)擁護(hù)黨和國(guó)家的各項(xiàng)方針政策，遵守國(guó)家和監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的法律法規(guī)、規(guī)章制度，確保依法依規(guī)開(kāi)展各項(xiàng)工作。誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信從業(yè)、誠(chéng)信投資、誠(chéng)信交易、誠(chéng)信服務(wù)，自覺(jué)宣傳和推動(dòng)誠(chéng)信文化，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，自覺(jué)為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第五條 堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)守信的原則參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，不得以商業(yè)賄賂、侵犯商業(yè)秘密、詆毀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、虛假宣傳、承諾收益等違法違規(guī)手段獲取客戶，不得以低于成本價(jià)等惡性競(jìng)爭(zhēng)手段承攬業(yè)務(wù)，積極改進(jìn)誠(chéng)信自律中存在的問(wèn)題，不斷提高社會(huì)對(duì)行業(yè)的信任度。
第六條 嚴(yán)格遵守國(guó)家和地方有關(guān)法律法規(guī)，秉承誠(chéng)信理念，積極參與扶貧助學(xué)、鄉(xiāng)村振興等公益活動(dòng)，勇于承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。
第七條 嚴(yán)格遵守監(jiān)管部門(mén)及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、地方協(xié)會(huì)、交易所制定的各項(xiàng)規(guī)章制度、自律規(guī)則，不得違規(guī)從事代客理財(cái)、非法集資、非法配資和讓渡管理責(zé)任的通道業(yè)務(wù)或變相為其提供便利條件。
第八條 樹(shù)立誠(chéng)信服務(wù)的良好形象，切實(shí)做到“講合同、守信用”，嚴(yán)格履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。
第九條 營(yíng)造尊重知識(shí)、誠(chéng)信守法的良好知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氛圍，建立健全正版化軟件制度，規(guī)范工作流程，完善監(jiān)督檢查及考核機(jī)制，促進(jìn)軟件正版化工作規(guī)范化、常態(tài)化。
第十條 關(guān)心愛(ài)護(hù)從業(yè)人員，為從業(yè)人員提供良好的工作條件與工作環(huán)境，切實(shí)維護(hù)行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)有的合法權(quán)益。
第十一條 遵守職業(yè)道德，秉持誠(chéng)實(shí)，恪守承諾，接受社會(huì)各界的監(jiān)督和批評(píng)，共同抵制和糾正行業(yè)不正之風(fēng)。
第三章 期貨從業(yè)人員誠(chéng)信準(zhǔn)則
第十二條 誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)。
第十三條 以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。
第十四條 嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性規(guī)定要求，做好客戶評(píng)估、分類、匹配工作，向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。
第十五條 當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。
第十六條 具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為。
第十七條 不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。
第十八條 不得為客戶提供或介紹違規(guī)代客理財(cái)、非法集資、非法配資及與監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)倡導(dǎo)方向所背離的相關(guān)業(yè)務(wù)，不得欺詐客戶。
第十九條 不得為客戶提供、安裝未經(jīng)軟件著作權(quán)人合法授權(quán)的軟件，包括但不限于：計(jì)算機(jī)系統(tǒng)軟件、交易軟件、辦公軟件、殺毒軟件等。
第四章 誠(chéng)信準(zhǔn)則的組織實(shí)施
第二十條 誠(chéng)信準(zhǔn)則的組織實(shí)施：
協(xié)會(huì)設(shè)立誠(chéng)信準(zhǔn)則工作領(lǐng)導(dǎo)小組并下設(shè)辦公室。辦公室負(fù)責(zé)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)投訴的核查、誠(chéng)信準(zhǔn)則實(shí)施的監(jiān)督等有關(guān)工作。
第二十一條 違反誠(chéng)信準(zhǔn)則的處理：
(一) 違反誠(chéng)信準(zhǔn)則情節(jié)輕微的，提出批評(píng)、警告等自律措施；
(二) 一年內(nèi)三次（含）以上違反誠(chéng)信準(zhǔn)則或情節(jié)嚴(yán)重且造成惡劣社會(huì)影響的，按照協(xié)會(huì)紀(jì)律處分相關(guān)程序進(jìn)行處罰，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)；
(三) 涉及違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)或情節(jié)特別嚴(yán)重的，移送相關(guān)部門(mén)依法依規(guī)處理。
第五章 附則
第二十二條 本準(zhǔn)則由協(xié)會(huì)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 本準(zhǔn)則從發(fā)布之日起執(zhí)行。
1.期貨行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則 .docx
