（2019年2月15日修訂）

第一章  總則

第一條 為適應期貨市場服務實體經(jīng)濟發(fā)展的需要，指導期貨公司設立子公司（以下簡稱風險管理公司）開展以風險管理服務為主的業(yè)務試點工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》、《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》等自律規(guī)則規(guī)定，制定本指引。 

第二條 期貨公司應當在充分評估自身業(yè)務優(yōu)勢、人才儲備、風險控制能力等條件和準備充分的基礎上，審慎設立風險管理公司，經(jīng)向協(xié)會備案方可開展試點業(yè)務。 

第三條 風險管理公司可以開展以下試點業(yè)務： 

（一）基差貿(mào)易； 

（二）倉單服務； 

（三）合作套保； 

（四）場外衍生品業(yè)務； 

（五）做市業(yè)務； 

（六）其他與風險管理服務相關(guān)的業(yè)務。 

風險管理公司開展試點業(yè)務，應當按照各項交易的業(yè)務實質(zhì)歸入上述基本類型，并對不同類型業(yè)務實施分類管理。 

第四條 期貨公司應當加強對所設風險管理公司的管理，督促其圍繞風險管理服務開展業(yè)務，依法合規(guī)經(jīng)營，加強內(nèi)部管理和風險控制，防范風險管理公司違法違規(guī)經(jīng)營導致的期貨公司的經(jīng)營風險和聲譽風險。 

第五條 風險管理公司開展風險管理服務活動，應當遵循誠實信用和審慎經(jīng)營的原則，建立健全合規(guī)與風險控制制度，有效防范和控制風險。 

第六條 風險管理公司工作人員開展風險管理服務活動，應當遵循誠實信用原則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行勤勉義務。 

第七條 風險管理公司及其工作人員開展風險管理業(yè)務試點工作應當遵守本指引規(guī)定，接受中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的自律管理。 

風險管理公司應當加入?yún)f(xié)會，成為協(xié)會會員。 

第八條 協(xié)會對風險管理公司的自律管理接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督，并與相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)和自律組織建立監(jiān)管協(xié)作和信息共享機制。 

  

第二章  備案 

第九條 期貨公司備案風險管理公司應當符合以下條件： 

（一）備案時期貨公司最近一期分類評級不低于B類BB級，凈資本不低于人民幣3億元； 

（二）最近1年各項風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準且設立風險管理公司后各項風險監(jiān)管指標符合規(guī)定； 

（三）公司治理健全，內(nèi)部控制和風險管理制度完善； 

（四）具有完備的管理制度，能夠?qū)︼L險管理公司業(yè)務活動實施有效管理和風險隔離； 

（五）最近3年未被采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款所列行政監(jiān)管措施，未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；  

（六）最近1年未因公司治理不健全、內(nèi)部控制和風險管理制度不完善等原因被采取行政監(jiān)管措施或正處于整改期間，未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或采取強制措施； 

（七）協(xié)會根據(jù)審慎原則規(guī)定的其他條件。 

第十條 風險管理公司備案開展風險管理服務業(yè)務應當符合以下條件： 

（一）期貨公司分類評級不低于B類BB級； 

（二）具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、清晰的決策與授權(quán)體系、完善的內(nèi)部控制制度； 

（三）具備與試點業(yè)務相匹配的資本實力，實繳資本不得低于人民幣1億元； 

（四）具備與試點業(yè)務相匹配的營業(yè)場所、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)和健全的合規(guī)管理與風險控制機制，不少于5名人員通過期貨從業(yè)人員資格考試； 

（五）具有完善的客戶權(quán)益保護措施。 

第十一條 風險管理公司備案開展本指引第三條第（四）項業(yè)務的，還應當符合以下條件： 

（一）期貨公司分類評級不低于B類BBB級； 

（二）風險管理公司場外衍生品業(yè)務應當配備專職合規(guī)法務、交易、風控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職； 

（三）風險管理公司開展個股場外衍生品業(yè)務的，期貨公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級；風險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元；風險管理公司開展場外衍生品業(yè)務時間達到3年以上（以公司向協(xié)會報送的月度報告數(shù)據(jù)為準）且具有自主對沖交易能力；場外衍生品業(yè)務負責人具有場外衍生品業(yè)務3年以上從業(yè)經(jīng)歷。 

第十二條 期貨公司應當在風險管理公司完成工商登記后5個工作日內(nèi)向協(xié)會提交以下備案材料： 

（一）備案報告； 

（二）期貨公司股東會（股東大會）或者董事會同意設立風險管理公司開展業(yè)務試點的決議（按照公司章程規(guī)定出具）； 

（三）期貨公司關(guān)于風險管理公司的管理制度； 

（四）期貨公司最近1年《風險監(jiān)管指標匯總表（SR-1表）》； 

（五）協(xié)會要求提供的其他材料。 

上述第（三）項發(fā)生變更的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告變更情況。 

第十三條 風險管理公司應當在工商登記完成后5個工作日內(nèi)向協(xié)會提交以下備案材料： 

（一）風險管理公司自律承諾書； 

（二）風險管理公司基本信息，包括公司名稱、住所地、注冊資本、法定代表人、經(jīng)營范圍等； 

（三）風險管理公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，包括持有公司5%（含）以上股權(quán)的出資人名冊及其出資額、出資方式和出資比例說明，以及出資人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明; 

（四）風險管理公司人員信息，包括董事、監(jiān)事、高級管理人員的基本信息； 

（五）風險管理公司章程及基本管理制度； 

（六）協(xié)會要求提供的其他材料。 

上述第（二）至（五）項發(fā)生變更的，風險管理公司應當在5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告變更情況，涉及工商登記變更的，以完成工商登記變更的時間為準。 

第十四條 風險管理公司開展本指引第三條規(guī)定業(yè)務的，應當于股東會（股東大會）或者董事會作出相關(guān)決議之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會提交以下備案材料，風險管理公司提交業(yè)務備案材料前應當完成公司設立備案： 

（一）備案報告； 

（二）風險管理公司股東會（股東大會）或者董事會同意風險管理公司開展該項業(yè)務的決議（按照公司章程規(guī)定出具）； 

（三）業(yè)務試點方案，包括但不限于該項業(yè)務的目標市場和目標客戶定位、主要業(yè)務模式、業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、人員和技術(shù)系統(tǒng)配備、風險控制措施、利益沖突防范措施等內(nèi)容； 

（四）該項業(yè)務的管理制度； 

（五）協(xié)會要求的其他材料。 

風險管理公司自取得予以業(yè)務備案通知3個月內(nèi)，仍未開展相關(guān)業(yè)務的，應當重新申請該項業(yè)務備案。 

第十五條 風險管理公司終止已備案業(yè)務的，應當于股東會（股東大會）或者董事會作出相關(guān)決議之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會提交以下材料： 

（一）業(yè)務終止情況報告； 

（二）風險管理公司股東會（股東大會）或者董事會同意風險管理公司終止該項業(yè)務的決議（按照公司章程規(guī)定出具）； 

（三）存續(xù)期業(yè)務安排； 

（四）相關(guān)管理制度廢止、變更情況； 

（五）協(xié)會要求的其他材料。 

第十六條 協(xié)會對期貨公司及風險管理公司備案材料的完備性和合規(guī)性進行審查。 

備案符合條件且材料完備、符合規(guī)定的，協(xié)會自受理材料之日起15個工作日內(nèi)予以備案。材料不完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會自受理之日起15個工作日內(nèi)，一次性告知期貨公司或風險管理公司需要補正的全部內(nèi)容。 

經(jīng)補正符合條件且材料完備、符合規(guī)定的，協(xié)會自受理補正材料之日起15個工作日內(nèi)予以備案；仍不完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會自受理補正材料之日起15個工作日內(nèi)向期貨公司或風險管理公司出具終止備案通知，3個月內(nèi)不再受理該公司相同備案申請。 

第十七條 已設立風險管理公司的期貨公司分類評級連續(xù)兩年未達到本指引規(guī)定相應級別或最新一期分類評級為D類及以下的，應當自收到最新一期評級結(jié)果之日起，對風險管理公司相應試點業(yè)務規(guī)?？刂?，不得新增業(yè)務，存續(xù)業(yè)務到期終止。 

期貨公司分類評級恢復至本指引規(guī)定相應級別的，可以自收到分類評級之日起對風險管理公司解除業(yè)務規(guī)?？刂啤?/span> 

開展個股場外衍生品業(yè)務的風險管理公司，其期貨公司分類評級不符合本指引規(guī)定相應級別的，應當自收到最新一期評級結(jié)果之日起，對風險管理公司相應業(yè)務規(guī)?？刂疲坏眯略鰳I(yè)務，存續(xù)業(yè)務到期終止。 

  

第三章  業(yè)務規(guī)范 

第十八條 風險管理公司應當建立客戶資信評估制度，對客戶的資信情況進行調(diào)查、審核和評估。 

第十九條 風險管理公司向客戶提供證券期貨相關(guān)產(chǎn)品或服務的，應當建立投資者適當性管理制度，對不同類別的客戶和不同等級的服務、產(chǎn)品實行差異化的適當性管理，將適當?shù)姆蘸彤a(chǎn)品提供給適當?shù)目蛻?，向客戶充分揭示業(yè)務和產(chǎn)品風險。 

第二十條 風險管理公司在與其期貨公司投資者分類標準一致的情況下，可使用其母公司對同一投資者做出的投資者分類結(jié)果，但應當保存該投資者的全部信息備查。  

風險管理公司使用其母公司對同一投資者的適當性分類結(jié)果，不視為免除其應當承擔的投資者適當性管理義務。風險管理公司應當對其提供的產(chǎn)品和服務進行分級，并做好適當性匹配與管理。 

第二十一條 風險管理公司應當根據(jù)業(yè)務需要開立期貨賬戶、單個或多個特殊單位賬戶，并向中國期貨市場監(jiān)控中心和交易所申請專門的編碼進行交易。 

第二十二條 風險管理公司及其工作人員應當對業(yè)務活動中獲得的客戶信息以及非公開信息嚴格保密，但法律法規(guī)另有規(guī)定、有權(quán)機關(guān)依法調(diào)查取證或者協(xié)會按照規(guī)定進行自律管理的除外。 

第二十三條 風險管理公司不得從事或變相從事依法應由期貨公司經(jīng)營的期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務，工商營業(yè)執(zhí)照（含經(jīng)營范圍）不得出現(xiàn)上述內(nèi)容。 

第二十四條 風險管理公司及其工作人員開展業(yè)務過程中不得有以下行為： 

（一）誤導或欺詐客戶； 

（二）侵占、挪用客戶資產(chǎn)； 

（三）泄漏因職務便利獲取的未公開信息，或利用該信息為本人或者他人牟取不正當利益； 

（四）與關(guān)聯(lián)公司之間、與客戶之間、在服務的不同客戶之間進行利益輸送或未公平對待客戶； 

（五）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動； 

（六）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息； 

（七）違反賬戶實名制要求，使用他人證券、期貨賬戶，或?qū)⒆杂凶C券、期貨賬戶出借或授權(quán)給他人使用； 

（八）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定和自律管理規(guī)則禁止的其他行為。 

第二十五條 風險管理公司開展合作套保業(yè)務的保值標的須與客戶現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)，且使用的套期工具公允價值或現(xiàn)金流量變動預期能夠抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動，與客戶協(xié)議約定合作套保資金的管理和使用，不得存在以下行為： 

（一）與金融機構(gòu)及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品、私募基金管理人及其產(chǎn)品或自然人簽訂業(yè)務合同或開展合作套保業(yè)務； 

（二）為客戶提供合作套保資金； 

（三）挪用客戶合作套保資金； 

（四）中國證監(jiān)會及協(xié)會禁止的其他行為。 

第二十六條 風險管理公司開展場外衍生品業(yè)務，不得存在以下行為： 

（一）與自然人簽訂業(yè)務合同或開展場外衍生品交易； 

（二）未審慎評估交易對手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動的機構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務合作； 

（三）為客戶提供融資或變相融資服務； 

（四）收取超過履約保障需要的保證金； 

（五）依照客戶指令使用保證金； 

（六）為其他機構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利； 

（七）中國證監(jiān)會及協(xié)會禁止的其他行為。 

  

第四章  內(nèi)部控制 

第二十七條 期貨公司可以設立全資風險管理公司，也可以與其他投資者共同出資設立風險管理公司。風險管理公司的其他投資者應當有益于風險管理公司健全治理結(jié)構(gòu)，提升管理水平，促進風險管理公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。其他投資者累計持有風險管理公司的股權(quán)比例不得超過49%。 

期貨公司不得利用控股地位損害風險管理公司及其他投資者的合法權(quán)益，不得以任何形式向風險管理公司的其他投資者讓渡對風險管理公司的控制權(quán)。 

第二十八條 除全資風險管理公司外，風險管理公司的股東會（股東大會）應當由各股東按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)，各股東推薦并經(jīng)選任的董事占董事會成員的比例應當與其出資比例或者持有股份的比例相對應。 

風險管理公司及其股東不得通過協(xié)議或者其他安排約定與上款規(guī)定相沖突的事項。 

第二十九條 風險管理公司不得直接或者間接持有期貨公司、受同一期貨公司控股的其他公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向期貨公司、受同一期貨公司控股的其他公司進行股權(quán)投資。 

第三十條 期貨公司應當認真履行股東職責，加強對風險管理公司的管理，督促其遵守法律、法規(guī)和本指引規(guī)定，建立健全公司治理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理和風險管理等內(nèi)部管理制度并有效執(zhí)行，建立和落實對上述制度的有效性評估機制和內(nèi)部責任追究機制。 

第三十一條 期貨公司應當將風險管理公司的合規(guī)風控納入公司全面風險管理體系，構(gòu)建對風險管理公司業(yè)務風險的監(jiān)測和風險處置機制，防范風險管理公司相關(guān)業(yè)務的合規(guī)風險、流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險等各類風險，防止風險向期貨公司或其他子公司傳遞。 

第三十二條 期貨公司對風險管理公司每年至少開展一次合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)運營、風險控制、業(yè)務和產(chǎn)品設計、交易執(zhí)行、客戶管理、財務管理、自有資金投資等。 

第三十三條 期貨公司應當建立健全利益沖突識別和管理機制，識別期貨公司業(yè)務與風險管理公司業(yè)務之間可能存在的利益沖突，評估其影響范圍和程度，并采取有效措施防范利益沖突風險。 

第三十四條 期貨公司與風險管理公司之間、風險管理公司之間、風險管理公司與期貨公司其他子公司之間應當建立有效的業(yè)務隔離機制，加強對敏感信息的隔離、監(jiān)控和管理，防止敏感信息不當流動和使用，防范風險傳遞、內(nèi)幕交易、利益輸送以及損害客戶的合法權(quán)益。 

第三十五條 風險管理公司應當建立健全公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機制，有效執(zhí)行風險管理和合規(guī)管理等制度，嚴格落實客戶適當性管理和資信評估制度，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛，保護客戶合法權(quán)益。 

第三十六條 風險管理公司應當按照審慎經(jīng)營的原則，制定層次分明、職責明確的業(yè)務決策與授權(quán)管理體系，明確相關(guān)部門、崗位的職責。 

第三十七條 風險管理公司應當建立與其業(yè)務規(guī)模、風險承受能力相匹配的資本約束機制和資本補充機制，嚴格控制期貨、期權(quán)及其他衍生品和現(xiàn)貨的凈頭寸風險敞口，防止風險過度集中，保持財務穩(wěn)健。 

第三十八條 風險管理公司應當建立風險控制指標體系，定期進行壓力測試，有效監(jiān)測監(jiān)控經(jīng)營風險。 

第三十九條 風險管理公司應當建立由業(yè)務和產(chǎn)品設計、銷售、交易執(zhí)行、合規(guī)、風險控制、財務等相關(guān)部門或人員共同參與的創(chuàng)新業(yè)務和產(chǎn)品的內(nèi)部審核、風險評估及決策機制，對新業(yè)務或新產(chǎn)品的合規(guī)性、客戶適當性要求、銷售原則、風險程度等進行全面審核與評估。 

第四十條 風險管理公司與期貨公司、受同一期貨公司控制的其他公司在業(yè)務、人員、場地、資產(chǎn)、財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。 

第四十一條 風險管理公司應當建立公司經(jīng)營危機處置與恢復方案，包括危機發(fā)生后的風險控制和損失承擔制度，確保當其陷入實質(zhì)性財務困境或經(jīng)營失敗時，能夠有效控制風險傳遞，快速有序地恢復正常經(jīng)營或者關(guān)閉部分或全部業(yè)務，確?？蛻艉戏?quán)益得到有效保護。 

第四十二條 期貨公司及其風險管理公司應當加強人員管理，防范道德風險。期貨公司高級管理人員及其他從業(yè)人員不得在其風險管理公司兼任除董事、監(jiān)事之外的職務。 

風險管理公司高級管理人員及其他工作人員不得在期貨公司參股的公司兼任除董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他從事期貨及其他金融衍生品相關(guān)營利性機構(gòu)兼任除董事、監(jiān)事之外的職務。 

第四十三條 風險管理公司應當建立業(yè)務隔離墻制度，采取有效隔離措施，防止有利益沖突的業(yè)務之間信息的不當流動和風險傳遞。 

風險管理公司的交易執(zhí)行、風險控制崗位不得互相兼職，會計崗位應當配備專職人員，不得兼職。 

第四十四條 風險管理公司工作人員本人及其配偶不得以本人或者他人名義從事期貨交易。風險管理公司及其期貨公司發(fā)現(xiàn)涉嫌違規(guī)交易行為的，應及時調(diào)查處理。 

第四十五條 風險管理公司在處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突時，應當遵循公平原則。 

第四十六條 風險管理公司應當建立健全文檔管理制度，妥善保管股東會（股東大會）或董事會決議、業(yè)務或產(chǎn)品評估決策記錄、客戶資料、業(yè)務合同、交易記錄、財務數(shù)據(jù)等相關(guān)重要文件和數(shù)據(jù)檔案。 

第四十七條 風險管理公司使用的交易系統(tǒng)應當記錄并集中存儲必要的日志信息，包括但不限于交易信息、交易終端信息（交易終端的IP、MAC地址）等。 

第四十八條 風險管理公司應當建立合理有效的業(yè)績考核和激勵機制，防止因不當激勵導致工作人員忽視風險、片面追求短期業(yè)績，損害公司利益或擾亂市場秩序。 

  

第五章  信息報送與披露  

第四十九條 期貨公司應當于協(xié)會通過風險管理公司備案申請后5個工作日內(nèi)在本公司網(wǎng)站對風險管理公司名稱、住所地、注冊資本、經(jīng)營范圍、備案試點業(yè)務和期貨賬戶開立情況進行公示。 

第五十條 風險管理公司應當于每月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)，按照規(guī)定的內(nèi)容與格式向協(xié)會報送月度經(jīng)營數(shù)據(jù)和財務報表。 

風險管理公司應當于每年度結(jié)束后4個月內(nèi)向協(xié)會報送加蓋風險管理公司公章的年度報告，包括運營情況、自律規(guī)則執(zhí)行及內(nèi)部制度執(zhí)行情況以及經(jīng)具有證券期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計的會計報表和審計報告。 

第五十一條 風險管理公司經(jīng)營過程中發(fā)生以下情形的，應當于發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以書面形式向協(xié)會報告： 

（一）進行重大股權(quán)投資或并購活動； 

（二）發(fā)生重大債務違約或者發(fā)生大額賠償責任； 

（三）發(fā)生重大虧損或者重大損失； 

（四）減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉； 

（五）涉及重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；  

（六）涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰； 

（七）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施； 

（八）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)； 

（九）對外提供重大擔保； 

（十）發(fā)生重大客戶投訴； 

（十一）其他可能影響風險管理公司持續(xù)運行、客戶利益的重大事件。 

前款所稱重大是指對于凈資產(chǎn)小于人民幣1億元的風險管理公司，金額為最近一期凈資產(chǎn)的10%；對于凈資產(chǎn)大于人民幣1億元且小于10億元的風險管理公司，金額為人民幣1000萬元；對于凈資產(chǎn)大于人民幣10億元的風險管理公司，金額為人民幣5000萬元。 

第五十二條 風險管理公司開展場外衍生品業(yè)務的，應當真實、準確、完整、及時地向中國期貨市場監(jiān)控中心場外衍生品報送系統(tǒng)報告場外衍生品交易信息。 

  

第六章  自律管理 

第五十三條 協(xié)會依據(jù)本指引及相關(guān)自律規(guī)則對期貨公司、風險管理公司開展業(yè)務試點活動進行自律檢查，檢查可通過現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式進行，期貨公司和風險管理公司應予以配合。 

第五十四條 期貨公司及其從業(yè)人員、風險管理公司及其工作人員違反本指引規(guī)定及相關(guān)自律要求的，由協(xié)會依照相關(guān)自律規(guī)則進行處理。 

涉嫌違反法律、法規(guī)或行政規(guī)章的，協(xié)會移交中國證監(jiān)會或司法機關(guān)進行處理。 

第五十五條 風險管理公司及其工作人員存在以下情形的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重，對風險管理公司作出訓誡、公開譴責、限期整改、暫停部分會員權(quán)利、暫?；蛉∠麜T資格的紀律懲戒，并同時暫?；蛉∠洳糠只蛉總浒笜I(yè)務；對工作人員作出訓誡、公開譴責的紀律懲戒： 

（一）違反本指引第十七條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條等規(guī)定； 

（二）開展的業(yè)務不符合本指引第三條規(guī)定的業(yè)務范圍或試點方向的。 

第五十六條 期貨公司被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)給予行政處罰或采取監(jiān)管措施、被司法機關(guān)追究法律責任的，風險管理公司負有直接責任的，協(xié)會可以要求風險管理公司在一定期限內(nèi)對相關(guān)問題予以整改，并依據(jù)情節(jié)輕重，暫?；蛉∠洳糠只蛉總浒笜I(yè)務，暫停受理風險管理公司新增備案業(yè)務。 

第五十七條 風險管理公司受到紀律懲戒，期貨公司及其從業(yè)人員負有責任的，協(xié)會可以依據(jù)情節(jié)輕重對期貨公司作出書面警示、約見高管談話的批評警示或訓誡、公開譴責、限期整改、暫停會員部分權(quán)利、暫?；蛉∠麜T資格的紀律懲戒，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員作出訓誡、公開譴責、暫?；虺蜂N從業(yè)資格的紀律懲戒。 

第五十八條 協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員、風險管理公司及其工作人員作出的紀律懲戒，報告中國證監(jiān)會并抄報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及相關(guān)單位，在協(xié)會網(wǎng)站或相關(guān)媒體上公布，并記入?yún)f(xié)會行業(yè)信息管理平臺及證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。 

  

第七章  附則 

第五十九條 本指引下列用語的含義： 

（一）子公司，是指由一家期貨公司在境內(nèi)投資設立的，納入合并財務報表合并范圍的公司法人。 

 合并范圍根據(jù)《企業(yè)會計準則》相關(guān)規(guī)定確定。 

（二）基差貿(mào)易，是指風險管理公司以確定價格或以點價、均價等方式提供報價并與客戶進行現(xiàn)貨交易的業(yè)務行為。 

（三）倉單服務，是指風險管理公司以商品現(xiàn)貨倉單串換、倉單質(zhì)押、約定購回等方式為客戶提供服務的業(yè)務行為。 

上述倉單是指以實物商品為標的標準倉單、倉儲物流企業(yè)出具的普通倉單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證或貨權(quán)憑證。 

（四）合作套保，是指為規(guī)避客戶現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營中的市場風險，風險管理公司為客戶提供套期保值服務，以抵銷被套期項目全部或部分價格風險的業(yè)務行為。 

（五）場外衍生品業(yè)務，是指風險管理公司根據(jù)與交易對手達成的協(xié)議直接進行場外衍生品交易的業(yè)務行為。 

場外衍生品，是指在國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所以外進行交易的，價值取決于一種或多種標的資產(chǎn)的合約。其中標的資產(chǎn)包括但不限于：商品、股票、指數(shù)、基金、利率、匯率、信用及其相關(guān)衍生品；合約的類型包括遠期、互換（掉期）、期權(quán)或具備其中一種或多種特征的組合。 

（六）做市業(yè)務，是指風險管理公司按照交易所相關(guān)規(guī)則，為特定的期貨、期權(quán)等衍生品合約提供連續(xù)報價或者回應報價等服務。 

第六十條 本指引規(guī)定的備案或報告材料應以紙質(zhì)文件或電子文件形式向協(xié)會報送。期貨公司或風險管理公司應當對備案或報告材料內(nèi)容的真實、準確、完整性負責。 

第六十一條 本指引規(guī)定的備案或報告材料、制度文檔檔案，公司應至少保存10年，法律法規(guī)或其他自律規(guī)則另有規(guī)定的除外。 

第六十二條 本指引由協(xié)會制訂并負責解釋，自發(fā)布之日起施行，并設置過渡期。 

本指引除第十七條外，過渡期為本指引發(fā)布之日起1年。本指引第十七條規(guī)定的分類評級自本指引發(fā)布之日起算。 

過渡期內(nèi)，已備案的風險管理公司及其期貨公司不符合本指引規(guī)定的，原則上應當自主整改，整改期間暫停新增業(yè)務備案。 

過渡期屆滿仍未能達到本指引規(guī)定的，風險管理公司應當控制業(yè)務規(guī)模，不得新增業(yè)務，存續(xù)業(yè)務到期終止。 

2014年8月26日發(fā)布的《期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業(yè)務試點工作指引（修訂）》同時廢止。