第一章 總則
第一條 為引導(dǎo)期貨公司有效管理聲譽風(fēng)險，完善全面風(fēng)險管理體系，維護期貨行業(yè)形象和市場穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱聲譽風(fēng)險是指因期貨公司及子公司、工作人員行為或外部事件等，導(dǎo)致交易者及社會輿論對期貨公司產(chǎn)生負面評價，從而損害期貨公司品牌價值，不利于其正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和行業(yè)形象的風(fēng)險。
聲譽事件是指引發(fā)期貨公司聲譽風(fēng)險的相關(guān)行為或事件。
第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全聲譽風(fēng)險管理制度和機制，主動有效地監(jiān)測、識別、評估、應(yīng)對和報告聲譽風(fēng)險，最大程度地防范和減少聲譽風(fēng)險對公司、交易者、行業(yè)造成的損失和負面影響。
第四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、業(yè)務(wù)運營、信息披露、工作人員行為管理等經(jīng)營管理的各領(lǐng)域充分考慮聲譽風(fēng)險，并密切關(guān)注市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險和信息技術(shù)風(fēng)險等其他風(fēng)險與聲譽風(fēng)險的交互影響和轉(zhuǎn)化。
第五條 期貨公司聲譽風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）全局性原則。期貨公司應(yīng)當(dāng)增強大局意識和全局觀念，充分認識到聲譽風(fēng)險管理不僅是涉及公司個體，而且是涉及行業(yè)整體的一項具有重要性、復(fù)雜性、長期性的工作,自覺維護行業(yè)合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健、擔(dān)當(dāng)?shù)男蜗蟆?span lang="EN-US" style="outline:none;margin-top:0px;margin-bottom:0px;line-height:1.75;font-size:16pt;">
（二）全面性原則。期貨公司的聲譽風(fēng)險管理貫穿于公司各部門、分支機構(gòu)及子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。同時應(yīng)當(dāng)防范第三方合作機構(gòu)可能引發(fā)的對本機構(gòu)不利的聲譽風(fēng)險，充分考量其他內(nèi)外部風(fēng)險的相關(guān)性和傳染性。
（三）匹配性原則。期貨公司應(yīng)進行多層次、差異化的聲譽風(fēng)險管理，與自身規(guī)模、經(jīng)營狀況、風(fēng)險狀況等相匹配，并結(jié)合外部環(huán)境和內(nèi)部管理變化適時調(diào)整。
（四）前瞻性原則。期貨公司應(yīng)當(dāng)堅持以預(yù)防為主的聲譽風(fēng)險管理理念，對聲譽風(fēng)險管理情況及潛在風(fēng)險進行評估，消除隱患，提升聲譽風(fēng)險管理預(yù)見性。
（五）審慎性原則。期貨公司應(yīng)當(dāng)對聲譽風(fēng)險及聲譽事件進行審慎評估和判斷，避免低估其可能造成的損失和負面影響。
（六）時效性原則。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立及時高效的聲譽事件處理機制，及時報告、主動應(yīng)對和有效控制聲譽事件，防止聲譽風(fēng)險升級，并及時修復(fù)公司受損聲譽。
第六條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對期貨行業(yè)聲譽風(fēng)險管理工作進行指導(dǎo)，重點關(guān)注行業(yè)整體性聲譽風(fēng)險，引導(dǎo)和協(xié)調(diào)期貨公司應(yīng)對和處置行業(yè)性聲譽事件，統(tǒng)籌推動行業(yè)協(xié)同聯(lián)動，加強各方溝通，組織技能培訓(xùn)，并通過行業(yè)自律及宣傳等方式維護和提升期貨行業(yè)聲譽。
期貨公司應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會推進開展聲譽風(fēng)險管理的行業(yè)溝通協(xié)作，共同提升行業(yè)聲譽風(fēng)險管理水平。
第二章 管理職責(zé)
第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立有效的聲譽風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)理層、首席風(fēng)險官、各部門、分支機構(gòu)及子公司和相關(guān)工作人員在聲譽風(fēng)險管理中的職責(zé)分工。
第八條 期貨公司董事會承擔(dān)聲譽風(fēng)險管理的最終責(zé)任,應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
（一）推進公司聲譽風(fēng)險管理文化建設(shè)；
（二）確定聲譽風(fēng)險管理的總體目標(biāo)和原則，審議批準(zhǔn)聲譽風(fēng)險管理制度；
（三）當(dāng)公司出現(xiàn)重大聲譽風(fēng)險事件時，對公司管理層應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任進行評估，根據(jù)評估情況做出相應(yīng)的問責(zé)處理；
（四）公司章程規(guī)定的其他聲譽風(fēng)險管理職責(zé)。
期貨公司董事會可以授權(quán)專門委員會履行聲譽風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)。
第九條 期貨公司監(jiān)事會或監(jiān)事承擔(dān)聲譽風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在聲譽風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。
第十條 期貨公司經(jīng)理層對聲譽風(fēng)險管理承擔(dān)直接責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
（一）確定聲譽風(fēng)險管理組織架構(gòu)，建立職責(zé)明晰的聲譽風(fēng)險管理機制，確保聲譽風(fēng)險管理制度全面、有效執(zhí)行；
（二）充分了解公司總體聲譽風(fēng)險水平及管理狀況，配備滿足公司經(jīng)營管理需要并與業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模及復(fù)雜程度相適應(yīng)的聲譽風(fēng)險管理資源；
（三）評估公司在重大經(jīng)營管理決策或活動、重大外部事件中的聲譽風(fēng)險，并確定應(yīng)對預(yù)案；
（四）建立有效的輿情監(jiān)測系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持聲譽風(fēng)險的及時識別和動態(tài)監(jiān)測；
（五）決定聲譽風(fēng)險的處置方案，確定公司對外披露的口徑；
（六）建立健全聲譽風(fēng)險管理的工作考核及責(zé)任追究機制；
（七）聲譽風(fēng)險管理的其他職責(zé)。
第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立或指定部門或團隊牽頭開展聲譽風(fēng)險管理工作，并指定一名高級管理人員負責(zé)。期貨公司首席風(fēng)險官配合做好聲譽風(fēng)險處置相關(guān)工作。
期貨公司應(yīng)當(dāng)保障負責(zé)聲譽風(fēng)險管理工作的高級管理人員和首席風(fēng)險官有能夠充分履職所必需的知情權(quán)及資源配置。
第十二條 期貨公司牽頭負責(zé)聲譽風(fēng)險管理工作的部門或團隊，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
（一）擬定聲譽風(fēng)險相關(guān)制度和處理流程，組織實施日常聲譽風(fēng)險評估，提出綜合建議并跟進，梳理、報告公司聲譽事件，組織落實聲譽風(fēng)險相關(guān)培訓(xùn)；
（二）對外發(fā)布涉及公司聲譽風(fēng)險管理的日常信息，維護和管理媒體關(guān)系，運用多種媒介形式推動公司正面、客觀信息的主動傳播；
（三）組織落實輿情監(jiān)測、預(yù)警、研判和報告，提出輿情應(yīng)對方案的建議并組織實施；
（四）擬定聲譽風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，協(xié)調(diào)組織媒體對接和溝通；
（五）經(jīng)理層指定的其他聲譽風(fēng)險管理工作。
第十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置新聞發(fā)言人。新聞發(fā)言人可以由一人或多人擔(dān)任，其中至少一名為公司的高級管理人員。期貨公司新聞發(fā)言人應(yīng)當(dāng)加強與新聞宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息主管部門的聯(lián)系，不斷提升對外溝通中相關(guān)單位的認知水平和彼此配合。
新聞發(fā)言人應(yīng)當(dāng)具備較高的政治素質(zhì)、媒介素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)，善于溝通，熟悉公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營管理情況，擁有全局觀念，并具備突發(fā)事件處置經(jīng)驗。新聞發(fā)言人根據(jù)公司需求應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
（一）針對新聞媒體和公眾關(guān)注的公司重大事項、重要活動及經(jīng)營管理行為，闡述公司觀點和立場；
（二）澄清虛假、不實和不完整信息，為公司和行業(yè)發(fā)展?fàn)I造客觀、良好的輿論環(huán)境；
（三）其他新聞發(fā)布職責(zé)。
第十四條 期貨公司其他職能部門、業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司在運營過程中應(yīng)當(dāng)強化自身行為管控，配合開展聲譽風(fēng)險管理工作，并履行以下職責(zé)：
（一）主動識別、防范、報告公司經(jīng)營管理各領(lǐng)域的聲譽風(fēng)險；
（二）參與聲譽風(fēng)險的評估、處置；
（三）落實應(yīng)對方案中與本部門、分支機構(gòu)或子公司有關(guān)的決策；
（四）其他與聲譽風(fēng)險管理相關(guān)的響應(yīng)、執(zhí)行等。
第十五條 期貨公司及子公司工作人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵紀守法、誠實守信、勤勉盡責(zé)、謹慎履職、嚴守秘密、珍視聲譽，自覺維護客戶、公司和其他相關(guān)方的合法權(quán)益，不得損害公司和行業(yè)聲譽。
第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)將聲譽風(fēng)險管理納入內(nèi)部審計范疇，對聲譽風(fēng)險管理的有效性進行獨立、客觀地審查和評價。內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)責(zé)任人及時整改，并跟蹤檢查整改措施的落實情況。
第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強同業(yè)溝通聯(lián)系，相互吸收借鑒經(jīng)驗教訓(xùn)，不惡意詆毀，不借機炒作，共同維護期貨行業(yè)整體聲譽。
第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)子公司參照母公司聲譽風(fēng)險管理規(guī)章制度，做好本機構(gòu)聲譽風(fēng)險的監(jiān)測、防范和處置工作。
第三章 制度機制
第十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并持續(xù)完善符合其戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)規(guī)模、產(chǎn)品特點的聲譽風(fēng)險管理制度體系，明確聲譽風(fēng)險管理目標(biāo)和原則、組織架構(gòu)和職責(zé)分工、管理流程和工作人員行為規(guī)范及其他利于防范、管理聲譽風(fēng)險的要求，并通過評估、稽核、檢查等手段保證聲譽風(fēng)險管理制度的貫徹落實。期貨公司應(yīng)當(dāng)評估聲譽風(fēng)險管理的相關(guān)制度，結(jié)合實際情況及時更新。
第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)確定可能影響公司聲譽的風(fēng)險來源，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集和識別相關(guān)內(nèi)外部信息，重點關(guān)注以下行為活動中可能引發(fā)聲譽風(fēng)險的驅(qū)動因素并制定應(yīng)對預(yù)案：
（一）戰(zhàn)略規(guī)劃或調(diào)整、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動、主要股東、控股股東、實際控制人及股東的實際控制人發(fā)生變動；
（二）內(nèi)部組織機構(gòu)調(diào)整，高級管理人員及核心人員變動；
（三）業(yè)務(wù)投資活動及產(chǎn)品、服務(wù)的設(shè)計、提供、實施或推介；
（四）擬披露的公司經(jīng)營信息存在重大變化或存在重大不利因素；
（五）內(nèi)部控制設(shè)計、執(zhí)行及系統(tǒng)控制的重大缺陷或重大經(jīng)營損失事件；
（六）軟硬件缺陷、故障或網(wǎng)絡(luò)安全事件等影響公司正常經(jīng)營活動事件；
（七）司法性事件、黨紀處分、監(jiān)管調(diào)查、行政監(jiān)管措施、行政處罰、自律處分等；
（八）工作人員違反國家法律法規(guī)、廉潔從業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)范等的不當(dāng)言論或行為；
（九）新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論；
（十）關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽事件傳導(dǎo)至期貨公司；
（十一）交易者投訴及其涉及期貨公司的不當(dāng)言論或行為；
（十二）他人仿冒公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址等侵權(quán)或誤導(dǎo)公眾等行為；
（十三）其他可能引發(fā)聲譽風(fēng)險的重要因素。
第二十一條 期貨公司對外發(fā)布的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得違反法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一管理的媒體溝通機制，規(guī)范向媒體發(fā)布信息的授權(quán)、審核、發(fā)布流程，及時對外發(fā)布和溝通公司的觀點和立場，澄清虛假、失實信息，避免誤報、誤讀等不實信息在公眾輿論環(huán)境中擴散和升級。
第二十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)明確聲譽風(fēng)險的報告內(nèi)容、形式、頻率和報送范圍，確保董事會、經(jīng)理層、首席風(fēng)險官及時了解公司聲譽風(fēng)險水平及其管理狀況。
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管部門或其派出機構(gòu)、協(xié)會等的要求報送與聲譽風(fēng)險有關(guān)的報告。
第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立工作人員聲譽約束及評價機制，防范和管理工作人員引發(fā)的聲譽風(fēng)險，包括但不限于：
（一）制定工作人員聲譽約束制度規(guī)范，明確工作人員需遵循法律法規(guī)、廉潔從業(yè)規(guī)定、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、職業(yè)道德操守、安全保密規(guī)定、個人行為規(guī)范和對外溝通原則；
（二）明確工作人員聲譽管理的部門或團隊，其他職能部門、業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作人員聲譽管理的職責(zé)分工，配合進行聲譽風(fēng)險監(jiān)測、識別、記錄、處理和報告；
（三）加強工作人員使用社交平臺、自媒體等網(wǎng)絡(luò)媒介的行為管理和培訓(xùn)，要求工作人員遵守法律法規(guī)，遵守公共秩序，尊重社會公德，不得危害國家安全或破壞民族團結(jié)，不發(fā)表或傳播損害黨和國家形象的言論，不得泄露、出售或非法向他人提供在履行職責(zé)中知悉的個人信息、隱私、商業(yè)秘密和內(nèi)部信息，不得制造和傳播違反社會公序良俗、擾亂經(jīng)濟秩序或不實的信息，不得發(fā)布有損行業(yè)聲譽和市場正常交易秩序的不當(dāng)言論；
（四）將工作人員聲譽情況納入人事管理體系，在進行人員招聘和后續(xù)工作人員管理、考核、晉升等情形時，應(yīng)當(dāng)對工作人員的聲譽情況予以考察評估，并作為重要判斷依據(jù)；
（五）指定專門部門對公司工作人員聲譽約束及評價機制執(zhí)行情況進行監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，對責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定嚴肅處理；
（六）公司工作人員行為造成聲譽風(fēng)險且已經(jīng)離職的，公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)負責(zé)處理和修復(fù)聲譽事件帶來的影響。
第二十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全聲譽風(fēng)險管理的工作考核及責(zé)任追究機制，將聲譽風(fēng)險的處置情況明確納入高級管理人員、各部門、分支機構(gòu)及子公司和相關(guān)工作人員的績效考核范圍。對引發(fā)聲譽風(fēng)險、不當(dāng)處置聲譽事件的相關(guān)部門和工作人員進行責(zé)任追究，對相關(guān)問題的改進情況進行跟蹤評價。
第二十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存聲譽事件情況、應(yīng)對措施、處理結(jié)果等信息，相關(guān)信息保存期限不少于五年。
第四章 處理流程與應(yīng)對措施
第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)充分認識信息與輿情復(fù)雜性、交互性、隱蔽性和不可控性的傳播特點，研究規(guī)律，模擬場景，梳理易發(fā)頻發(fā)的風(fēng)險點，儲備常規(guī)聲譽風(fēng)險的處置預(yù)案及答復(fù)口徑。期貨公司應(yīng)當(dāng)不斷充實和完善突發(fā)狀況的應(yīng)急預(yù)案。
第二十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強科技監(jiān)測力度，做好聲譽信息與資料的日常監(jiān)測收集工作。當(dāng)發(fā)生聲譽事件時，期貨公司應(yīng)當(dāng)對信息的原發(fā)和轉(zhuǎn)發(fā)情況、輿情傳播情況進行動態(tài)監(jiān)測。
第二十八條 期貨公司監(jiān)測到發(fā)生或可能引發(fā)聲譽風(fēng)險的信息后應(yīng)當(dāng)迅速反應(yīng)，第一時間組織人員開展風(fēng)險評估，準(zhǔn)確查找聲譽信息產(chǎn)生的原因，核實信息反映的問題情況并進行聲譽風(fēng)險處置。
第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)聲譽風(fēng)險的傳播速度、影響范圍、嚴重程度、發(fā)展趨勢等對監(jiān)測出的聲譽風(fēng)險進行分級管理，聲譽風(fēng)險按風(fēng)險程度由輕到重劃分為一般、重大、特別重大三個等級。
一般聲譽風(fēng)險是指對期貨公司聲譽造成或可能造成輕微不利影響、傳播范圍較小、未對期貨行業(yè)聲譽造成影響的聲譽風(fēng)險。
重大聲譽風(fēng)險是指對期貨公司聲譽和經(jīng)營狀況造成或可能造成顯著不利影響、傳播范圍較大、影響到期貨行業(yè)的聲譽風(fēng)險。
特別重大聲譽風(fēng)險是指造成或可能造成期貨公司重大損失、期貨行業(yè)聲譽損害、市場大幅波動、引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險或影響社會經(jīng)濟秩序穩(wěn)定的聲譽風(fēng)險。
第三十條 對于一般聲譽風(fēng)險，由負責(zé)部門或團隊根據(jù)相關(guān)職責(zé)妥善組織處理，可以通過加強預(yù)警、協(xié)調(diào)溝通等方式進行控制和緩釋。對于重大及特別重大聲譽風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)成立專門的聲譽風(fēng)險應(yīng)急處置工作小組，負責(zé)制定、執(zhí)行方案并統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源，確保職責(zé)明確、行動統(tǒng)一、信息共享、溝通順暢。
期貨公司應(yīng)當(dāng)適時調(diào)整應(yīng)對方案，判斷聲譽事件的關(guān)聯(lián)性影響，防止局部、單一聲譽事件的蔓延或升級。
第三十一條 期貨公司要根據(jù)聲譽風(fēng)險的影響范圍及傳播速度等情況，及時回應(yīng)外界關(guān)切。一般聲譽風(fēng)險的對外溝通口徑，應(yīng)當(dāng)由負責(zé)聲譽風(fēng)險管理工作的高級管理人員審核后發(fā)布；重大和特別重大聲譽風(fēng)險的對外溝通口徑，應(yīng)當(dāng)由負責(zé)聲譽風(fēng)險管理工作的高級管理人員和公司主要負責(zé)人審核后發(fā)布。
第三十二條 期貨公司要把握引導(dǎo)時機、節(jié)奏和力度，利用公司官方網(wǎng)站、官方微信等渠道及時公示澄清或說明情況，利用短信、郵件等形式回應(yīng)客戶，必要時向相關(guān)媒體提供回應(yīng)材料擇機報道。
第三十三條 期貨公司對聲譽風(fēng)險及處置情況應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會和期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。對于重大聲譽風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)于發(fā)現(xiàn)24小時內(nèi)報告；對于特別重大或緊急突發(fā)的聲譽風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)于發(fā)現(xiàn)30分鐘內(nèi)報告。如因客觀原因無法報告處置情況的，應(yīng)當(dāng)先報告其主要情況，并在處理結(jié)果形成后及時報告。
第三十四條 期貨公司對惡意損害本公司聲譽的行為，要依法采取措施維護自身合法權(quán)益。
第三十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)積極開展聲譽恢復(fù)相關(guān)工作，主動做好溝通協(xié)調(diào)，加大正面宣傳引導(dǎo)，綜合施策消除或降低聲譽風(fēng)險的負面影響。
第三十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對引發(fā)聲譽風(fēng)險的問題進行有效整改，開展跟蹤評價和總結(jié)。同時檢視其他經(jīng)營區(qū)域及業(yè)務(wù)、宣傳策略等與聲譽風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，及時查缺補漏，進一步完善制度、規(guī)范流程，避免同類聲譽風(fēng)險再次發(fā)生。
第五章 自律管理
第三十七條 協(xié)會可以通過現(xiàn)場或非現(xiàn)場等方式對期貨公司及子公司、工作人員的聲譽風(fēng)險管理情況進行監(jiān)督、檢查。
第三十八條 期貨公司及子公司、工作人員因自身過錯引發(fā)聲譽風(fēng)險、不當(dāng)處置聲譽風(fēng)險造成不良影響，或違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重實施紀律處分，并記入誠信信息檔案。
期貨公司及子公司、工作人員引發(fā)聲譽風(fēng)險，有證據(jù)證明期貨公司已切實履行本規(guī)則聲譽風(fēng)險管理要求，并采取措施消除、減輕不良影響的，可以對期貨公司從輕或免于實施紀律處分。工作人員積極配合調(diào)查，主動自查自糾并采取措施消除、減輕不良影響的，可以對其從輕或免于實施紀律處分。
第六章 附則
第三十九條 工作人員是指以公司名義對外展業(yè)的人員，包括與公司建立勞動關(guān)系的正式員工、勞務(wù)派遣至公司的員工等。
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要參照本規(guī)則，對外包、借調(diào)等人員進行聲譽風(fēng)險管理。
第四十條 本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋、修訂。
第四十一條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
